《客戶經(jīng)理內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險防范》
《客戶經(jīng)理內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險防范》詳細內(nèi)容
《客戶經(jīng)理內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險防范》
課程名稱： 《內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險防范》
主講： 王敏求老師 6-12課時
課程對象：
商業(yè)銀行、農(nóng)合機構(gòu)客戶經(jīng)理。
課程收益：
幫助培訓(xùn)對象了解信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、操作風(fēng)險管理、合規(guī)風(fēng)險管理的定義、整體框架和具體做法。
幫助培訓(xùn)對象了解操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險的具體表現(xiàn)形式，認識違規(guī)違法的嚴重后果，加快形成主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。
課程大綱/要點：
一．引言
二．金融典型案件剖析
1.案件防控的重要性。
2.銀行業(yè)案件定義的演進。
3.當前銀行業(yè)案件防控形勢。
4.金融業(yè)典型案件剖析。
? 中國銀行高山案的細節(jié)與啟示。
? 法興銀行巨虧案的細節(jié)與啟示。
? 郵儲銀行貪污客戶貸款資金案的細節(jié)與啟示。
? 某城商行違法發(fā)放貸款案的細節(jié)與啟示。
5.案件發(fā)生原因分析。
? 海恩法則與銀行案件。
? 案件發(fā)生的三類動因。
三．信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
1.內(nèi)部控制定義和整體框架。
2.內(nèi)部控制與操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險管理的關(guān)系。
3.信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實踐。
? 銀行層面控制
? 授信額度管理。
? 授信審批管理。
? 信用風(fēng)險管理。
? 業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)。
? 業(yè)務(wù)層面控制。
? 貸前調(diào)查。
? 貸款審批。
? 簽訂合同及放款。
? 貸后管理。
? 貸款還款。
四．操作風(fēng)險識別與控制
1.操作風(fēng)險的定義和內(nèi)涵。
2.操作風(fēng)險類型及判定標準。
3.操作風(fēng)險高發(fā)領(lǐng)域。
? 類型。
? 業(yè)務(wù)條線。
5.操作風(fēng)險識別與防范。
? 重點異常行為監(jiān)測和控制。
? 2類“積極型”異常行為。
? 8類“消極型”異常行為。
? 異常行為管理。
? 信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范。
五． 合規(guī)及監(jiān)管處罰案例剖析
1.合規(guī)的起源和發(fā)展。
2.合規(guī)的定義和性質(zhì)（孔孟合規(guī)觀）。
3.合規(guī)風(fēng)險的定義和具體表現(xiàn)。
4.監(jiān)管處罰案例剖析。
? 違規(guī)授信放貸案例及監(jiān)管視角的分析。
? 違規(guī)挪用信貸資金案例及監(jiān)管視角的分析。
? 違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)案例及監(jiān)管視角的分析。
? 取消高管人員任職資格案例及監(jiān)管視角的分析。
? 嚴重違反審慎經(jīng)營原則案例及監(jiān)管視角的分析。
六． 合規(guī)風(fēng)險管理
1.合規(guī)風(fēng)險管理的定義。
2.合規(guī)管理框架。
3.合規(guī)管理流程。
4.合規(guī)文化的構(gòu)建。
5.合規(guī)風(fēng)險管理管理工具。
? 合規(guī)風(fēng)險地圖。
? 合規(guī)風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。
? 非現(xiàn)場監(jiān)測系統(tǒng)。
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