《內控合規(guī)與運營風險防范》

  培訓講師：王敏求

講師背景：
內控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風險合規(guī)課題特聘專家各省、地市農商城商行風險合規(guī)培訓指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經濟學碩士，湖南大學研究生院校外指導教師具有檢察機關履職經歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細>>

王敏求
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《內控合規(guī)與運營風險防范》詳細內容

《內控合規(guī)與運營風險防范》

課程名稱： 《內控合規(guī)與運營風險防范》

主講： 王敏求老師 6課時
課程對象：商業(yè)銀行、農合機構會計條線人員。

課程大綱/要點：
一、引言
二、銀行運營風險管理實務
1.運營風險再認識
2.操作風險定義、類型及高發(fā)領域
3.運營風險表現(xiàn)形式
? 結算業(yè)務
? 出納業(yè)務
? 儲蓄業(yè)務
4.運營風險與銀行案件
三、典型案例剖析及運營風險防范
1.中國銀行高山案
? 主要罪名
? 挪用公款罪
? 會計崗位風險控制規(guī)范
? 賬戶管理
? 對賬管理
? 重要印章
? 重要空白憑證
? 反洗錢
2.各類存款丟失案
? 主要罪名
? 非法吸收公眾存款罪
? 會計崗位風險控制規(guī)范
? 儲蓄業(yè)務
? 單位定期存款
? 通知存款
3.金融票證詐騙案
? 主要罪名
? 對違法票據承兌、付款、保證罪
? 偽造變造金融票證罪
? 會計崗位風險控制規(guī)范
? 商業(yè)匯票/商業(yè)承兌匯票/銀行承兌匯票/本票/支票業(yè)務
? 查詢查復業(yè)務
? 委托付款業(yè)務
4.柜員盜取公款案。
? 主要罪名。
? 貪污罪
? 挪用資金罪。
? 會計崗位風險控制規(guī)范
? 節(jié)假日值班
? 現(xiàn)金出納
? 匯兌業(yè)務
? 同城交換、聯(lián)行清算
? 授權
? 事后監(jiān)督
四、員工異常管理和合規(guī)意識培育
1.重點異常行為監(jiān)測和控制。
? “積極型”異常行為。
? “消極型”異常行為。
? 異常行為管理。
2.全員參與機制的構建：習得性無助理論
3.員工合規(guī)意識培育：認知失調理論
4.非現(xiàn)場監(jiān)測系統(tǒng)的演變與趨勢


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