《派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理履職能力提升》

  培訓(xùn)講師：王敏求

講師背景：
內(nèi)控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)課題特聘專家各省、地市農(nóng)商城商行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)培訓(xùn)指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，湖南大學(xué)研究生院校外指導(dǎo)教師具有檢察機(jī)關(guān)履職經(jīng)歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細(xì)>>

王敏求
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《派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理履職能力提升》

課程名稱： 《內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范—派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理履職能力提升》
主講： 王敏求老師6課時(shí)

課程對象：
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理。
課程大綱/要點(diǎn)：
一、引言
1.銀行風(fēng)險(xiǎn)再認(rèn)識。
2.內(nèi)部控制再認(rèn)識。
3.派駐的意義與定位。
二、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)
1.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)定義及內(nèi)涵。
2.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)。
? 內(nèi)生性、廣泛性、周期性、多樣性、不確定性、可控性。
3.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)類型與高發(fā)領(lǐng)域。
? 類型、時(shí)間段、業(yè)務(wù)條線。
4.網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)類型。
? 結(jié)算業(yè)務(wù)、出納業(yè)務(wù)、儲蓄業(yè)務(wù)等。
三、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)與銀行案件
1.銀行案件定義的演進(jìn)。
? 一類案件、二類案件、三類案件。
2.當(dāng)前銀行案件的主要特點(diǎn)。
? 年齡段、機(jī)構(gòu)、崗位、隱蔽化、智能化、理性。
3.銀行案件主要罪名剖析（結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際案例）。
4.網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)與銀行案件的關(guān)系。
四、典型案件剖析及網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范
1.某行巨額存款蒸發(fā)案。
? 案件剖析。
?
風(fēng)險(xiǎn)控制：賬戶管理、對賬管理、重要印章管理、重要空白憑證管理和反洗錢。


2.某行存款丟失案。
? 案件剖析。
? 風(fēng)險(xiǎn)控制：儲蓄業(yè)務(wù)。
3.某行金融票證詐騙案。
? 案件剖析。
? 風(fēng)險(xiǎn)控制：票據(jù)業(yè)務(wù)。
4.某行柜員盜取公款案。
? 案件剖析。
? 風(fēng)險(xiǎn)控制：節(jié)假日值班、現(xiàn)金出納、匯兌業(yè)務(wù)、授權(quán)、事后監(jiān)督。
5.某行銀行卡冒領(lǐng)案。
? 案件剖析。
? 風(fēng)險(xiǎn)控制：50種金融詐騙常見伎倆。
五、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控合規(guī)的優(yōu)化與完善
1.員工異常行為監(jiān)測與控制。
? 行為與異常行為。
? 重點(diǎn)異常行為表現(xiàn)。
← 4類“積極型”異常行為。
← 8類“消極型”異常行為。
? 異常行為預(yù)警信號。
? 異常行為管理工具。
2.全員參與機(jī)制的構(gòu)建（習(xí)得性無助理論）。
? 主動參與機(jī)制。
? 正向合規(guī)偏好。
? 跨部門輪崗安排。
3.機(jī)構(gòu)合規(guī)文化的培育（認(rèn)知失調(diào)理論）。
? 管理人員帶頭合規(guī)。
? 適度合規(guī)問責(zé)。
? 合規(guī)要求行為化。
4.非現(xiàn)場監(jiān)測體系的發(fā)展。
? 監(jiān)管部門檢查工具介紹。
? 大數(shù)據(jù)背景下內(nèi)控發(fā)展趨勢。


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