銀行內(nèi)部審計(jì)大綱(2天)
銀行內(nèi)部審計(jì)大綱(2天)詳細(xì)內(nèi)容
銀行內(nèi)部審計(jì)大綱(2天)
商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)培訓(xùn)(2天)
【培訓(xùn)對象】
分管行長、內(nèi)部審計(jì)部門
【課程目的】
1. 了解最新的內(nèi)部審計(jì)理論和政策動(dòng)態(tài)
2. 了解不同審計(jì)的分類、應(yīng)用在實(shí)際工作中的利與弊
3. 從全新的視角解讀不同的審計(jì)技巧與應(yīng)用
【課程大綱】
一、商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)現(xiàn)狀分析
1.國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢與商業(yè)銀行改革發(fā)展
2.商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)管理框架構(gòu)建
3.審計(jì)資源優(yōu)化配置與內(nèi)部審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化
二、商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)的方法
1.審計(jì)工具
2.壓力測試
3.如何查舉報(bào)信
4.排除法審計(jì)
5.審計(jì)創(chuàng)新思維
6.關(guān)注審計(jì)細(xì)節(jié)
7.審計(jì)的治本與治標(biāo)問題
8.防大患的審計(jì)
9.群發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)
三、銀行審計(jì)管理
1.團(tuán)隊(duì)管理
2.項(xiàng)目管理
3.成本管理
4.審計(jì)行為管理
四、銀行主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)
1.行為審計(jì)
2.授權(quán)業(yè)務(wù)審計(jì)
3.小金庫審計(jì)
4.費(fèi)率、匯率、利率運(yùn)用控制審計(jì)
5.資金業(yè)務(wù)審計(jì)
6.柜臺業(yè)務(wù)審計(jì)
7.授信業(yè)務(wù)審計(jì)
8.抵質(zhì)押品審計(jì)
9.中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)審計(jì)
10.保證金存款審計(jì)
11.權(quán)證業(yè)務(wù)審計(jì)
12資金掮客風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)
13.資信風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)
14.重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)的審計(jì)
15.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
五、審計(jì)人員所應(yīng)了解的銀行基本業(yè)務(wù)
1.銀行業(yè)務(wù)品種
2.銀行管理方式和銀行核算流程
3.資金清算工具和資金流轉(zhuǎn)方式
4.銀行會計(jì)報(bào)表
六、商業(yè)銀行非現(xiàn)場稽核監(jiān)控與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)度分析方法
1.如何建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)
2.操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)
3.建立銀行系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警指標(biāo)體系的方法
4.銀行系統(tǒng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)度的分析方法
5.非現(xiàn)場稽核與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)方法
6.非現(xiàn)場稽核監(jiān)控銀行資金交易業(yè)務(wù)
7.非現(xiàn)場稽核監(jiān)控銀行信貸管理過程
8.非現(xiàn)場稽核與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的方法
9.非現(xiàn)場稽核與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)例
七、審計(jì)心理分析
1、審計(jì)方的五種心理誤區(qū)
2、被審計(jì)方的四種心理定勢
八、經(jīng)典審計(jì)案例集萃
九、幾個(gè)文件的撰寫方法
1、現(xiàn)場審計(jì)方案
2、審計(jì)工作底稿
3、審計(jì)報(bào)告
4、審計(jì)情況反映
5、整改報(bào)告
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信貸視角下財(cái)務(wù)報(bào)表分析與虛假報(bào)表識別 本課程是針對銀行客戶經(jīng)理與信貸審批人員而設(shè),是站在債權(quán)人的視角解讀、分析和識別財(cái)務(wù)信息。本課程結(jié)合部分案例,讓學(xué)員對財(cái)務(wù)信息的閱讀、分析與識別理論有一個(gè)比較全面的認(rèn)識,達(dá)到能俯瞰財(cái)務(wù)報(bào)表,能快速抓住重點(diǎn),并聚焦難點(diǎn)。采用案例教學(xué),讓學(xué)員在實(shí)戰(zhàn)中體會財(cái)務(wù)分析的真諦,揭示會計(jì)操作的手法及識別方法。會更多地采用系統(tǒng)分析方法,
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