《采購流程優(yōu)化與合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理》

采購流程優(yōu)化與合規(guī)性/風(fēng)險(xiǎn)管理
培訓(xùn)大綱 2天/12小時(shí) 武文紅
課程背景
近年來，采購工作的合規(guī)性、供應(yīng)的安全性備受關(guān)注，尤其是上市公司，需要披露有關(guān)關(guān)聯(lián)交易、庫存周轉(zhuǎn)率及報(bào)廢數(shù)據(jù)、長期采購協(xié)議執(zhí)行情況、資產(chǎn)管理等方面的信息，這些都是與采購的合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)管理密切相關(guān)；即使是非上市公司，源于采購本身的工作屬性和特點(diǎn)，企業(yè)在梳理和優(yōu)化采購流程中，尤其要體現(xiàn)合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容，并要融入到流程與信息化實(shí)施中，才能維護(hù)企業(yè)利益和股東權(quán)益；采購合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)管理，還與企業(yè)社會(huì)責(zé)任的踐行密切相關(guān)，是提升企業(yè)的社會(huì)形象、創(chuàng)造價(jià)值和加強(qiáng)競爭力的重要方面。
不僅如此，VUCA時(shí)代的各種不確定性正在加劇，再加上國際地緣政治動(dòng)蕩、周期性經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、逆全球化趨勢影響、新冠疫情持續(xù)蔓延等，這些多維度的外部環(huán)境日趨復(fù)雜，這就迫使各行各業(yè)必須迅速行動(dòng)起來：主動(dòng)地進(jìn)行采購合規(guī)性建設(shè)，體現(xiàn)采購管理的權(quán)責(zé)分離、透明、公平公正等原則；主動(dòng)地在日常工作中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理流程，包括風(fēng)險(xiǎn)挖掘和識(shí)別、量化分析并制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、責(zé)任分配并監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施緩解風(fēng)險(xiǎn)的措施，來增強(qiáng)企業(yè)抗擊供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，并納入到采購流程梳理與優(yōu)化中，甚至積極應(yīng)對、正面挑戰(zhàn)和利用機(jī)會(huì)，這正是本次培訓(xùn)的重要內(nèi)容之一。需要注意的是，采購流程的梳理與優(yōu)化、合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)控制建設(shè)不是一蹴而就的，而是一個(gè)不斷改進(jìn)和優(yōu)化的過程，需要高層管理者的支持，并因?yàn)椴煌袠I(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好不同、各企業(yè)文化和發(fā)展階段的不同、采購管理成熟度迥異等而有所不同，需要適情、適時(shí)來舉措。
此外，如何將合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)管理、流程優(yōu)化的實(shí)踐成果，進(jìn)行全面分析并發(fā)現(xiàn)規(guī)律、知識(shí)管理，并體現(xiàn)在年終的工作總結(jié)與述職中；同時(shí)，采購管理工作總結(jié)如何從戰(zhàn)略高度體現(xiàn)，也將在本次培訓(xùn)中分享。
課程收益
了解企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立采購風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)；制定采購實(shí)踐中相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)來源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與戰(zhàn)略、責(zé)任分配與監(jiān)控、應(yīng)對措施等，將采購風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)化、可視化；
體會(huì)如何挖掘采購方面的“風(fēng)險(xiǎn)征兆”，以便趕在競爭對手前搶時(shí)間/訂措施，并同時(shí)調(diào)整相應(yīng)的供應(yīng)商管理、價(jià)格管控等系統(tǒng)和具體措施。這部分將以演現(xiàn)場練、引導(dǎo)、結(jié)構(gòu)化展現(xiàn)的方式進(jìn)行
了解采購合規(guī)性建設(shè)的內(nèi)容及采購專項(xiàng)審計(jì)框架，并融入相應(yīng)的操作流程來管理控制
了解采購管理三級(jí)流程的制定要素，包括戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)、操作三種流程，相應(yīng)的輸入輸出要素、優(yōu)化方式，并體現(xiàn)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理；
了解采購與供應(yīng)年終工作總結(jié)的框架內(nèi)容，特別是戰(zhàn)略高度的梳理，以及如何納入采購合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)管理、流程優(yōu)化的實(shí)踐成果。
培訓(xùn)對象
建議參加對象：供應(yīng)鏈經(jīng)理/主管、采購經(jīng)理/主管、供應(yīng)商管理經(jīng)理/主管；供應(yīng)鏈專員、采購專員、供應(yīng)商管理專員等
培訓(xùn)時(shí)間
2天課程大綱
一、管理采購風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)概念及風(fēng)險(xiǎn)管理體系/流程
風(fēng)險(xiǎn)的定義及不同行業(yè)/企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好
風(fēng)險(xiǎn)不可控情況下的后果及關(guān)鍵損失
采購風(fēng)險(xiǎn)管理周期
識(shí)別：識(shí)別采購風(fēng)險(xiǎn)來源
從方位角度：來著內(nèi)部的采購部及友鄰部門、外部不同組織的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
從采購風(fēng)險(xiǎn)屬性角度：戰(zhàn)略方面、采購運(yùn)作方面、財(cái)務(wù)和合規(guī)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)分類
制作風(fēng)險(xiǎn)登記簿
量化及戰(zhàn)略：量化潛在的采購風(fēng)險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
三種方法：三種量化采購風(fēng)險(xiǎn)的方法及實(shí)案
三個(gè)級(jí)別：將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)級(jí)別，以顯現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度及措施的優(yōu)先級(jí)
四T戰(zhàn)略：制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
Tolerate 接受風(fēng)險(xiǎn)
Transfer 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
Terminate 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
Treat 緩解風(fēng)險(xiǎn)
分配：風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配及閉環(huán)管理計(jì)劃
建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配及跟蹤表，并進(jìn)行分析、措施準(zhǔn)備
可采用的采購風(fēng)險(xiǎn)跟蹤技術(shù)
制定風(fēng)險(xiǎn)管理的連續(xù)性計(jì)劃
并進(jìn)行“前中后”過程管理
對采購風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控/報(bào)告/調(diào)整
措施：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施及實(shí)施
過程中的預(yù)警/規(guī)避/緩解
理解并適配企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系（注意：針對尚未建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系的企業(yè)，采購人員要在自己的管轄領(lǐng)域與高管積極溝通，開展主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作）
一些被企業(yè)廣泛接受的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)簡介
二、應(yīng)對采購風(fēng)險(xiǎn)：挖掘“風(fēng)險(xiǎn)征兆”，搶時(shí)間/定措施
采購與供應(yīng)管理的高風(fēng)險(xiǎn)因素（討論并引導(dǎo)、歸納方式）
從哪些具體方面發(fā)現(xiàn)潛在的采購風(fēng)險(xiǎn)（討論并引導(dǎo)、歸納方式）
積極的風(fēng)險(xiǎn)管理案例：疫情下，如何管控風(fēng)險(xiǎn)并從進(jìn)口CIF到進(jìn)口FCA
穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理方法：從斷供到保供的參考措施，包括庫存政策調(diào)整、多源供應(yīng)以及國產(chǎn)化進(jìn)程的啟動(dòng)等
更重要的是：挖掘“風(fēng)險(xiǎn)征兆”來搶奪時(shí)間
現(xiàn)場演練：采購“風(fēng)險(xiǎn)征兆”挖掘及措施應(yīng)對，如何改進(jìn)供應(yīng)商管理體系、建立價(jià)格監(jiān)控及服務(wù)保障體系，以及質(zhì)量、物流等管理、戰(zhàn)略控制方面的升級(jí)
全領(lǐng)域分類風(fēng)險(xiǎn)理解及應(yīng)對措施建議
戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施建議
來自供應(yīng)商的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
方向性風(fēng)險(xiǎn)或競爭風(fēng)險(xiǎn)
發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)
環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)，如競爭態(tài)勢變化的風(fēng)險(xiǎn)
組織實(shí)施新戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)，可能超出了現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)、能力 和容量
其他風(fēng)險(xiǎn)
運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施建議
挫敗風(fēng)險(xiǎn)：合同挫敗、法律風(fēng)險(xiǎn)、談判風(fēng)險(xiǎn)、特定類型合同風(fēng)險(xiǎn)；
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：貨幣和匯率風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格/預(yù)算/監(jiān)控等流程風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等；
質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（簡介）
供應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)：來源性、資源稀缺性、安全及供應(yīng)鏈關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)；
外部和離岸外部風(fēng)險(xiǎn)（簡介）
技術(shù)和信息風(fēng)險(xiǎn)（略）
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施建議（信用管理不到位、欺詐、流動(dòng)性、投資風(fēng)險(xiǎn)等）
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施建議
違背行業(yè)規(guī)則、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)；
欺詐和貪污風(fēng)險(xiǎn)（行賄和道德行為方面，要進(jìn)行規(guī)范化建設(shè)等）
企業(yè)社會(huì)責(zé)任和可持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)
其他風(fēng)險(xiǎn)：商譽(yù)、技術(shù)進(jìn)步、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等
分類采購策略、供應(yīng)商關(guān)系管理對風(fēng)險(xiǎn)緩解的作用
三、合規(guī)與審計(jì)：采購合規(guī)性管理及采購專項(xiàng)審計(jì)框架
企業(yè)合規(guī)性建設(shè)的管理層職責(zé)（防范、監(jiān)察、應(yīng)對）
企業(yè)合規(guī)方面的主要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（采購與供應(yīng)范圍）
采購與供應(yīng)管理合規(guī)性建設(shè)的領(lǐng)域：反腐敗、反壟斷、反洗錢、出口控制、數(shù)據(jù)保密等；
關(guān)于采購舞弊行為的防范與控制
舞弊產(chǎn)生的土壤/環(huán)節(jié)/方式（三角形理論）
采購為何經(jīng)常輪崗？為何“報(bào)告制”難以奏效？
采購人員行為準(zhǔn)則、供應(yīng)商行為準(zhǔn)則，要納入管理制度和流程，并結(jié)合權(quán)責(zé)分離原則
審計(jì)的目的和關(guān)注重點(diǎn)：采購管理制度與流程的健全與覆蓋率等、分權(quán)、
標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)合評(píng)審、現(xiàn)場調(diào)研、數(shù)據(jù)真實(shí)等
采購專項(xiàng)審計(jì)涵蓋的領(lǐng)域和關(guān)鍵問題
四、流程與優(yōu)化：合規(guī)與風(fēng)控背景下的采購流程優(yōu)化
關(guān)于企業(yè)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、職能戰(zhàn)略的內(nèi)涵及各自關(guān)注內(nèi)容
采購管理的戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)、操作三個(gè)流程層級(jí)的范圍內(nèi)容，其中的導(dǎo)向與支持、合規(guī)與風(fēng)控體現(xiàn)、審核與監(jiān)控體現(xiàn)
流程的層次與種類
三個(gè)級(jí)別流程的理解和制定方法、相互關(guān)聯(lián)性
一級(jí)流程：采購戰(zhàn)略制定流程、實(shí)施流程，以及政策制定流程解析
二級(jí)流程：協(xié)同供應(yīng)商管理流程、供應(yīng)商評(píng)估流程解析
三級(jí)流程：支付流程、檢驗(yàn)流程解析
流程中的職責(zé)與權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)與控制
如何整合與優(yōu)化流程
從采購文件來分析背后的相關(guān)流程，兼顧采購職能成果與合規(guī)性/風(fēng)險(xiǎn)管理
請購單與請購流程，需兼顧庫存優(yōu)化及訂購策略、價(jià)格控制與輔導(dǎo)、采購管理范圍與采購逃逸、合同關(guān)系等
產(chǎn)品規(guī)格/服務(wù)水平協(xié)議與需求管理流程，需兼顧質(zhì)量過剩避免、ESI、MFP、單一/唯一供應(yīng)源、成本控制等
供應(yīng)商評(píng)估問卷與供應(yīng)商評(píng)估流程，需兼顧商業(yè)情報(bào)、內(nèi)部資源整合、合規(guī)、供應(yīng)商管理與發(fā)展策略、國產(chǎn)化、伙伴或聯(lián)盟關(guān)系與價(jià)值創(chuàng)造等
報(bào)價(jià)邀請RFx與詢比價(jià)流程，需兼顧合規(guī)、成本要素拆分與應(yīng)該成本模型、標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格制定、價(jià)格審核、績效設(shè)計(jì)等
合同/采購訂單及簽訂流程，需兼顧合同管理權(quán)限、標(biāo)準(zhǔn)條款描述及全面性、供應(yīng)商績效衡量方式等
訂單確認(rèn)、發(fā)貨通知、收貨確認(rèn)、質(zhì)量檢查、貨款支付、供應(yīng)商績效評(píng)價(jià)流程及相應(yīng)的注意事項(xiàng)
五、工作總結(jié)/述職框架：如何體現(xiàn)采購合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)管理、流程優(yōu)化的實(shí)踐成果

武文紅老師的其它課程