企業(yè)內部控制與風險管理課程體系
商業(yè)銀行柜面業(yè)務操作風險管理與防范[整個課程伴有大量真實生動的銀行最新案例分析，李老師每月都在更新都在調研，必須有新意，走在全國授課市場的前沿]第一講柜面業(yè)務操作風險的概念及表現(xiàn)形式一、柜面業(yè)務操作風險的概念二、柜面業(yè)務操作風險暴露程度(表現(xiàn)形式)三、柜面業(yè)務操作風險的特點第二講當前柜面業(yè)務主要操作風險點及管理一、結算賬戶方面風險點及管理二、掛失業(yè)務風險點及...
講師：李小麗在線咨詢下載需求表
新政下納稅籌劃與大數(shù)據(jù)稽查風險管理前言為落實《政府工作報告》更大規(guī)模減稅的部署，圍繞從4月1日起將制造業(yè)等行業(yè)16增值稅率降至13、交通運輸和建筑等行業(yè)10增值稅率降至9的舉措，會議決定：一是進一步擴大進項稅抵扣范圍，將旅客運輸服務納入抵扣，并把納稅人取得不動產(chǎn)支付的進項稅由分兩年抵扣改為一次性全額抵扣，增加納稅人當期可抵扣進項稅。對主營業(yè)務為郵政、電信、現(xiàn)...
講師：蘭彥在線咨詢下載需求表
《銀行合規(guī)風險管理警示與防范》 課時：6H
銀行合規(guī)風險管理警示與防范課程背景：隨著經(jīng)濟實力不斷增長、國際地位不斷提升，中國正逐步成為引領世界經(jīng)濟金融復蘇的主要動力之一，同時也對中國金融機構的金融風險管理水平，提出了更高的要求。而銀行的本質又是經(jīng)營風險的企業(yè)，是對風險的承擔和管理，如何在有效經(jīng)營風險和最小化降低風險中取得動態(tài)平衡成為銀行業(yè)的重中之重。本次課程力圖在闡述金融風險管理理念的同時，與管理實踐...
講師：王婉涓在線咨詢下載需求表
《柜面業(yè)務操作風險防范與內部控制》 課時：12H
柜面業(yè)務操作風險防范與內部控制課程背景：柜臺是客戶辦理業(yè)務最基本的平臺，是銀行工作的第一窗口。隨著現(xiàn)代化科學技術在銀行系統(tǒng)的廣泛應用，柜臺業(yè)務也呈現(xiàn)出多樣化、復雜化和防范難度大等特點。柜面業(yè)務更是銀行經(jīng)營中風險案件的高發(fā)部位，柜面的操作風險包含的范圍非常廣泛，每個業(yè)務流程上的員工都是一個微小的風險點，柜面業(yè)務操作風險涉及銀行各條線、各部門，覆蓋業(yè)務的每一個環(huán)...
講師：王婉涓在線咨詢下載需求表
《金融風險管理（實操篇）》 課時：12H
金融風險管理（實操篇）課程背景：隨著經(jīng)濟實力不斷增長、國際地位不斷提升，中國正逐步成為引領世界經(jīng)濟金融復蘇的主要動力之一。在國際金融監(jiān)督和協(xié)調機構——金融穩(wěn)定理事會發(fā)布的2013年全球系統(tǒng)重要性銀行名單中，中國工商銀行繼中國銀行后，首次入選，表明了中國銀行業(yè)機構邁向國際化的趨勢，同時也對中國金融機構的金融風險管理水平，提出了更高的要求。本課程力圖在闡述國際金...
講師：王婉涓在線咨詢下載需求表
《金融風險管理（基礎篇）》 課時：12H
金融風險管理（基礎篇）課程背景：隨著經(jīng)濟實力不斷增長、國際地位不斷提升，中國正逐步成為引領世界經(jīng)濟金融復蘇的主要動力之一。在國際金融監(jiān)督和協(xié)調機構——金融穩(wěn)定理事會發(fā)布的2013年全球系統(tǒng)重要性銀行名單中，中國工商銀行繼中國銀行后，首次入選，表明了中國銀行業(yè)機構邁向國際化的趨勢，同時也對中國金融機構的金融風險管理水平，提出了更高的要求。本課程力圖在闡述國際金...
講師：王婉涓在線咨詢下載需求表
《內部控制與風險管理》 課時：6H
內部控制與風險管理課程背景：孔子說：“危邦不入，亂邦不居?！比擞斜茈U的天性。商業(yè)本身又是一個充滿風險的行業(yè)。經(jīng)營企業(yè)如履薄冰，稍有不慎將會滿盤皆輸，如同多米諾骨牌；有盈利就有風險，盈利越高，風險就越大，這也符合“高風險高回報”的市場經(jīng)濟規(guī)律。中國的很多民營企業(yè)家之所以成功，就是因為他們勇于承擔風險，別人嚇跑了，他們沖上去。當然一旦失敗，他們也會很慘。有人總是...
講師：常建軍在線咨詢下載需求表
篇信貸管理流程概述1.信貸管理流程的概念和特點2.我國銀行信貸流程存在的主要問題3.完善信貸管理流程的現(xiàn)實意義第二篇貸款新規(guī)的基本信貸流程1.貸款新規(guī)下的基本信貸流程貸款申請→受理與調查→風險評價→貸款審批→合同簽訂→貸款發(fā)放→貸款支付→貸后管理→回收與處置2.貸款新規(guī)對信貸管理流程的專項要求對于固定資產(chǎn)貸款業(yè)務的專項要求對于流動資金貸款業(yè)務的專項要求對于個...
講師：毛英在線咨詢下載需求表
@變化的環(huán)境與變化的企業(yè)---企業(yè)困惑與失敗的現(xiàn)實---企業(yè)的主流特征與體系結構@企業(yè)風險管理的體系與涉及領域---企業(yè)風險管理的體系---企業(yè)風險管理涉及的領域@企業(yè)風險管理的一般流程與基本方法---企業(yè)風險管理的一般流程（案例配合）---企業(yè)風險管理的基本方法@企業(yè)風險管理實踐---企業(yè)風險管理方針與原則確立（案例配合）---企業(yè)風險管理組織建設---企...
講師：劉國靖在線咨詢下載需求表
篇信貸管理流程概述1.信貸管理流程的概念和特點2.我國銀行信貸流程存在的主要問題3.完善信貸管理流程的現(xiàn)實意義第二篇貸款新規(guī)的基本信貸流程1.貸款新規(guī)下的基本信貸流程貸款申請→受理與調查→風險評價→貸款審批→合同簽訂→貸款發(fā)放→貸款支付→貸后管理→回收與處置2.貸款新規(guī)對信貸管理流程的專項要求n對于固定資產(chǎn)貸款業(yè)務的專項要求n對于流動資金貸款業(yè)務的專項要求n...
講師：毛英在線咨詢下載需求表
部分案件風險防控概況一、銀行業(yè)金融機構案件專項治理二、銀行案件風險狀況案例一某支行客戶印鑒卡被盜換案例二某農(nóng)村信用聯(lián)社案件三、案件防控長效機制建設九項內容第二部分基層網(wǎng)點的風險防控一、基層網(wǎng)點面臨的風險類別二、風險事件的具體表現(xiàn)形式：操作、違規(guī)、違法三、不同風險環(huán)節(jié)的風險點：12點第三部分貸款業(yè)務的風險防控四、信用等級評定、統(tǒng)一授信五、貸款申請與受理六、貸前...
講師：毛英在線咨詢下載需求表
信貸風險管理流程章業(yè)務流程與風險理念第二章信貸營銷與市場準入第三章信用等級評定第四章統(tǒng)一授信管理第五章信貸業(yè)務申請與受理第六章信貸調查第七章信貸審查第八章信貸審議與審批第九章簽訂合同與信用發(fā)放第十章信貸業(yè)務發(fā)生后管理第十一章信貸資產(chǎn)風險分類第十二章信用收回第十三章信貸檔案管理第十四章風險監(jiān)控與責任追究第十五章客戶關系管理章業(yè)務流程與風險理念1、信貸營銷→信用...
講師：毛英在線咨詢下載需求表
章貸前風險管理的準備工作一、知己知彼，百戰(zhàn)不殆二、對不同的客戶應了解不同的內容三、善于從其他渠道獲取側面信息第二章貸前調查的風險管理一、現(xiàn)場調查的注意事項二、非現(xiàn)場調查中幾個容易忽略的風險點（一）企業(yè)的實際資本（二）企業(yè)的股權結構（三）企業(yè)的法定負責人（四）可能存在的關聯(lián)交易（五）貸款項目的合規(guī)性三、需要格外重視的風險點（一）企業(yè)生命周期分析（二）財務數(shù)據(jù)造...
講師：毛英在線咨詢下載需求表
章貸前風險管理的準備工作一、知己知彼，百戰(zhàn)不殆二、對不同的客戶應了解不同的內容三、善于從其他渠道獲取側面信息第二章貸前調查的風險管理一、現(xiàn)場調查的注意事項二、非現(xiàn)場調查中幾個容易忽略的風險點（一）企業(yè)的實際資本（二）企業(yè)的股權結構（三）企業(yè)的法定負責人（四）可能存在的關聯(lián)交易（五）貸款項目的合規(guī)性三、需要格外重視的風險點（一）企業(yè)生命周期分析（二）財務數(shù)據(jù)造...
講師：毛英在線咨詢下載需求表
商業(yè)銀行客戶風險管理實務 課時：12H
一、銀行客戶風險的基本內容和類型1、法人客戶的風險識別及管控2、個人客戶的風險識別及管控3、客戶風險管理的基本工具和方法二、銀行客戶經(jīng)理如何對客戶進行風險分析1、對客戶屬性本身進行分析2、對客戶以家庭為單位進行分析預測3、對客戶購買行為進行分析4、客戶金融投資策略分析與評估5、對銀行從這客戶身上取得利潤的分析6、對客戶、渠道和產(chǎn)品對銀行利潤貢獻度進行交叉分析...
