內(nèi)部審核控制程序
0目的
驗證質(zhì)量/環(huán)境管理體系是否符合標準要求，是否得到有效地保持、實施和改進。
2.0適用范圍
適用于公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。
3.0職責
3.1管理者代表
a）全面負責內(nèi)部管理體系審核工作；
b）編制年度內(nèi)部體系審核計劃；
c）選定審核組長和審核員；
d）向公司經(jīng)理報告內(nèi)部審核結(jié)果；
e）審核并批準內(nèi)部審核報告。
3.2審核組長
a）編制、實施本次內(nèi)審計劃；
b）主持首、末次會議；
c）認可糾正措施計劃和預(yù)防措施計劃；
d）編制審核報告并提交管理者代表。
3.3審核員
a）編制檢查表；
b）填寫糾正措施要求表中不合格事實的詳細內(nèi)容；
c）驗證糾正措施完成情況和效果。
3.4被審核部門
被審核單位、部門負責審核的接待和配合工作以及不合格的糾正措施的實施。
4.0程序
4.1年度內(nèi)審計劃
4.1.1根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，管理者代表負責組織策劃各部門全年審核方案，編制年度內(nèi)審計劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)總經(jīng)理審核批準后實施。每年內(nèi)審至少一次。年度審核要求覆蓋本公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時由管理者代表及時組織進行內(nèi)部審核：
a）組織機構(gòu)、質(zhì)量/環(huán)境管理體系發(fā)生重大變化；
b）出現(xiàn)重大質(zhì)量或環(huán)境事故，或顧客對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；
c）法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；
d）在接受第二、第三方審核之前；
e）在認證證書到期換證前。
4.1.2年度內(nèi)審計劃內(nèi)容
a）審核目的、范圍、依據(jù)和方法；
b）受審核部門和審核時間。
4.1.3根據(jù)需要，可審核質(zhì)量/環(huán)境管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求或某些部門進行重點審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量/環(huán)境管理體系全部要求。
4.2審核前的準備
4.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組員。審核員要經(jīng)過培訓(xùn)合格，且應(yīng)具備管理體系的相關(guān)知識。內(nèi)審應(yīng)由與受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負責。
4.2.2由內(nèi)審組長策劃審核并編制《審核實施計劃》，交管理者代表審核、批準。計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：
a）審核的目的、范圍（覆蓋產(chǎn)品及區(qū)域）、方法、依據(jù)；
b）內(nèi)部審核的日程安排；
c）審核組成員；
d）審核時間；
e）審核報告分發(fā)范圍。
4.2.3在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織內(nèi)審員編寫《內(nèi)審檢查表》，內(nèi)審檢查表要詳細列出審核項目、內(nèi)容、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進行。
4.2.4內(nèi)審組長于內(nèi)審前3天將內(nèi)審時間通知受審部門，受審部門對內(nèi)審時間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前兩天通知內(nèi)審組長。
4.3內(nèi)審的實施
4.3.1首次會議
參加會議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及被審核單位負責人，與會者簽到，審核組長主持會議。
會議內(nèi)容：由審核組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項。
4.3.2現(xiàn)場審核
內(nèi)審組根據(jù)《內(nèi)審檢查表》對受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進行現(xiàn)場審核，將體系運行效果及不符合項詳細記錄在檢查表中。
審核時審核員要公正而又客觀的對待問題。
4.3.3審核報告
4.3.3.1現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標準、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認不合格項，并發(fā)出《不合格報告》報告給部門領(lǐng)導(dǎo)確認后，由相關(guān)部門分析原因，制定糾正措施，審核員負責對實施結(jié)果跟蹤驗證，并報告驗證結(jié)果。
4.3.3.2現(xiàn)場審核后，審核組長完成《內(nèi)部管理體系審核報告》，交管理者代表審核、批準后分發(fā)。
審核報告內(nèi)容：
a）審核目的、范圍、方法和依據(jù)；
b）審核組成員、受審核方代表名單；
c）審核計劃實施情況總結(jié)；
d）不合格項分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴重程度；
e）存在的主要問題分析；
f）對公司管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進的地方。
g）主要業(yè)績和目標指標完成情況。
4.3.4末次會議
參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各被審核部門負責人，與會者簽到，審核組長主持會議。
會議內(nèi)容：內(nèi)審組長重申審核目的，宣讀《內(nèi)部管理體系審核報告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由公司領(lǐng)導(dǎo)講話。
由辦公室發(fā)放《內(nèi)部管理體系審核報告》，發(fā)放范圍為公司領(lǐng)導(dǎo)及被審核部門。本次內(nèi)審結(jié)果要提交公司管理評審。
5.0相關(guān)文件
《改進、糾正及預(yù)防措施控制程序》。
《管理評審程序》。
6.0質(zhì)量記錄
《年度內(nèi)審計劃》
《審核實施計劃》
《不合格報告》
《內(nèi)部管理體系審核報告》
《簽到表》

內(nèi)部審核控制程序