監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
第一條 根據(jù)《太合控股有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)管理通則》（下稱(chēng)《通則》）有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 太合控股有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)（下稱(chēng)監(jiān)事會(huì)）向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)督董事會(huì)執(zhí)行股東會(huì)決議，監(jiān)督董事會(huì)依照章程規(guī)定行使經(jīng)營(yíng)管理決策權(quán)，監(jiān)督控股公司董事、經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)和排除董事履行職務(wù)。
第三條 監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職責(zé)時(shí)，可以依照《通則》規(guī)定，組織太合控股有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)控股公司）的有關(guān)部門(mén)依照其決議具體執(zhí)行監(jiān)督職能。

第二章 監(jiān)事會(huì)體系

第四條 監(jiān)事體系設(shè)立的基本原則：
1． 有效地維護(hù)股東利益；
2．及時(shí)而有力地發(fā)揮監(jiān)控作用；
3．保障而不是妨礙決策和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的正常工作；
4．防止權(quán)利濫用；
5．保護(hù)企業(yè)機(jī)密。
第五條 監(jiān)事依法由股東會(huì)推薦產(chǎn)生，監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)議選舉產(chǎn)生。監(jiān)事的數(shù)額和任期由公司章程決定，監(jiān)事長(zhǎng)的任期同監(jiān)事任期。
控股公司總監(jiān)或部門(mén)經(jīng)理，經(jīng)控股公司推薦，應(yīng)當(dāng)兼任產(chǎn)業(yè)公司監(jiān)事。
第六條 控股公司監(jiān)事會(huì)與產(chǎn)業(yè)公司監(jiān)事會(huì)之間，沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。但經(jīng)控股公司股東會(huì)建議，產(chǎn)業(yè)公司股東會(huì)同意，兩個(gè)監(jiān)事會(huì)之間可以建立業(yè)務(wù)關(guān)系。所謂業(yè)務(wù)關(guān)系表明，在對(duì)本公司工作監(jiān)控的過(guò)程中，可以要求另方監(jiān)事會(huì)提供必要的協(xié)助。
第七條 建立業(yè)務(wù)協(xié)作關(guān)系的監(jiān)事會(huì)之間，要求協(xié)作的監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)出具正式公函，說(shuō)明要求協(xié)助的事項(xiàng)，協(xié)作方監(jiān)事會(huì)沒(méi)有作出特別決議的情況下應(yīng)當(dāng)給予協(xié)助，以保證要求方監(jiān)事會(huì)實(shí)現(xiàn)其正常的監(jiān)督職能。
第八條 監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能實(shí)現(xiàn)的基本方式：
1．召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)及公司經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)違犯股東會(huì)決議、股東利益的行為，作出予以撤銷(xiāo)、提請(qǐng)糾正的決議，必要時(shí)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)審議；
2．依照審計(jì)制度檢查、督促、保障控股公司審計(jì)部開(kāi)展例行審計(jì)；
3．根據(jù)需要，對(duì)控股公司所投資資金運(yùn)用的效果、經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程及效果，組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)題調(diào)研，并以《監(jiān)事會(huì)工作簡(jiǎn)報(bào)》、《監(jiān)事會(huì)參考資料》的形式上報(bào)股東會(huì)或發(fā)董事會(huì)參閱。
4．列席董事會(huì)會(huì)議、總裁辦公會(huì)會(huì)議，監(jiān)督各項(xiàng)制度的正確實(shí)施和有關(guān)人員正確履行職務(wù)。

第二章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議

第九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議每季度召開(kāi)一次。兩名監(jiān)事共同提議可以召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。
第十條 會(huì)議由監(jiān)事會(huì)會(huì)議秘書(shū)在會(huì)議召開(kāi)前5日內(nèi)書(shū)面通知各監(jiān)事，通知包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、主要議題等。監(jiān)事收到通知后應(yīng)當(dāng)簽寫(xiě)回執(zhí)。
第十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議秘書(shū)由各監(jiān)事輪流擔(dān)任，每任不超過(guò)三屆，每屆為三個(gè)月。
監(jiān)事長(zhǎng)不擔(dān)任監(jiān)事會(huì)會(huì)議秘書(shū)。
第十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)主持。監(jiān)事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由其書(shū)面指定副監(jiān)事長(zhǎng)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議秘書(shū)或其他監(jiān)事主持。
監(jiān)事會(huì)會(huì)議出席人數(shù)應(yīng)不少于全體監(jiān)事的三分之二為有效。
第十三條 監(jiān)事因個(gè)人原因不能參加會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)請(qǐng)假，由監(jiān)事長(zhǎng)作出是否批準(zhǔn)的決定。監(jiān)事長(zhǎng)作出不予批準(zhǔn)決定的，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議。
監(jiān)事被批準(zhǔn)可以不參加會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)前就擬討論的議題提交書(shū)面意見(jiàn)。
第十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議秘書(shū)負(fù)責(zé)會(huì)議議題的準(zhǔn)備和通知工作。有關(guān)會(huì)議資料應(yīng)當(dāng)在會(huì)議通知發(fā)出當(dāng)日通知控股公司辦公室，由辦公室通知各有關(guān)部門(mén)準(zhǔn)備會(huì)議資料。
第十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)董事長(zhǎng)參加，但董事長(zhǎng)無(wú)監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決權(quán)。
第十六條 監(jiān)事參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議，必須事前認(rèn)真閱讀會(huì)議資料，并在會(huì)議上就有關(guān)問(wèn)題積極發(fā)表意見(jiàn)。
第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議實(shí)行實(shí)記名表決制，每名監(jiān)事具有同等權(quán)利的一票表決權(quán)。
第十八條 會(huì)議決議由全體監(jiān)事簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)為有效。
第十九條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理工作的監(jiān)督分為形式監(jiān)督和實(shí)質(zhì)監(jiān)督兩部分，形式監(jiān)督是對(duì)董事會(huì)決策、決議程序，經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)行使職權(quán)的過(guò)程進(jìn)行規(guī)范性監(jiān)督；實(shí)質(zhì)監(jiān)督是對(duì)決策內(nèi)容、下達(dá)指令的內(nèi)容進(jìn)行權(quán)益性監(jiān)督。
監(jiān)事會(huì)決議只就有關(guān)事項(xiàng)是否存在有侵犯股東利益的可能，是否違反決策程序、執(zhí)行程序或超越權(quán)限，是否提請(qǐng)董事會(huì)重新審議，是否建議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議，經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)是否違反有關(guān)決議等作出肯定或否定的決議。
監(jiān)事會(huì)無(wú)權(quán)就具體經(jīng)營(yíng)管理決策或?qū)嵤┨岢鲂薷幕虬l(fā)布新的具體意見(jiàn)，無(wú)權(quán)代表董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)發(fā)布工作指示或指令。
第二十條 經(jīng)過(guò)半數(shù)的監(jiān)事同意，可將臨時(shí)議題納入會(huì)議議程討論并作出決議。
會(huì)議認(rèn)為情況需要進(jìn)一步調(diào)查的，或認(rèn)為應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)或緩議的，應(yīng)作出相應(yīng)的決議。
第二十一條 會(huì)議決議由監(jiān)事會(huì)會(huì)議秘書(shū)起草，監(jiān)事審閱簽字后由監(jiān)事長(zhǎng)簽發(fā)生效。
監(jiān)事因公出差不能在決議上簽字的，應(yīng)當(dāng)事后補(bǔ)簽。
持反對(duì)意見(jiàn)的監(jiān)事可以不簽字。
生效的決議對(duì)所有監(jiān)事有約束力。
第二十二條 會(huì)議按議題順序討論，每討論完一個(gè)議題即進(jìn)行表決。表決按同意、不同意兩類(lèi)統(tǒng)計(jì)，不設(shè)棄權(quán)票。
第二十三條 如監(jiān)事會(huì)無(wú)人反對(duì)，也可采取傳閱方式作出監(jiān)事會(huì)決議。但應(yīng)當(dāng)保證有關(guān)監(jiān)事事先得到有關(guān)議題資料。
第二十四條 監(jiān)事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)會(huì)議記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)記錄發(fā)言者的原話(huà)，包括對(duì)問(wèn)題肯定或否定的表示、修改的建議及其理由。所有監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)后審定自己的發(fā)言記錄，并在記錄上簽名。沒(méi)有參加會(huì)議而提交書(shū)面意見(jiàn)的監(jiān)事，也應(yīng)當(dāng)簽名，并將書(shū)面意見(jiàn)附于記錄后邊。
監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄屬于機(jī)密文件，未經(jīng)監(jiān)事長(zhǎng)批準(zhǔn)不得借閱或復(fù)印。
第二十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議實(shí)行簽到制度，《簽到表》應(yīng)貼在每次會(huì)議記錄的第一頁(yè)?！逗灥奖怼窇?yīng)包括：會(huì)議名稱(chēng)、會(huì)議的屆次、時(shí)間、地點(diǎn)、到會(huì)人親筆簽名、當(dāng)事人的行政職務(wù)和缺席人記錄及事由等欄目。
第二十六條 會(huì)議記錄本實(shí)行頁(yè)碼連續(xù)管理，即頁(yè)碼由數(shù)碼器連續(xù)打印，無(wú)缺頁(yè)。
第二十七條 任何監(jiān)事包括列席會(huì)議的其他成員，未經(jīng)授權(quán)，沒(méi)有向其他人告知會(huì)議情況的義務(wù)。也不得向第三人透露對(duì)決議持反對(duì)意見(jiàn)的監(jiān)事姓名。
第二十八條 監(jiān)事會(huì)決議屬于機(jī)密文件，印數(shù)通常為兩份：一份送董事會(huì)，一份存檔，未經(jīng)監(jiān)事長(zhǎng)批準(zhǔn)，任何人不得攜帶出公司或借閱給第三人。
第二十九條 持反對(duì)意見(jiàn)的監(jiān)事不得因自己的主觀態(tài)度而妨礙決議的貫徹執(zhí)行。
第三十條 會(huì)議討論用的文件，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后監(jiān)事會(huì)會(huì)議秘書(shū)負(fù)責(zé)全文收回，除一份存檔、一份按情況需要作為決議附件送董事會(huì)外，其余應(yīng)當(dāng)銷(xiāo)毀。無(wú)論任何原因沒(méi)有交回討論文件的參會(huì)人員，應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的泄密負(fù)責(zé)。

第三章 例行審計(jì)與專(zhuān)題調(diào)研

第三十一條 審計(jì)部作為公司管理部門(mén)，不直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。但監(jiān)事長(zhǎng)有權(quán)調(diào)閱審計(jì)報(bào)告。
第三十二條 監(jiān)事會(huì)季度工作會(huì)議，應(yīng)當(dāng)總結(jié)上季度工作情況，布置下季度工作重點(diǎn)，并將有關(guān)工作在《監(jiān)事會(huì)工作簡(jiǎn)報(bào)》中載明。監(jiān)事會(huì)可以就下季度工作重點(diǎn)，會(huì)同公司辦公室召開(kāi)由各有關(guān)部門(mén)參加的專(zhuān)門(mén)會(huì)議，進(jìn)行統(tǒng)一部署；也可以單獨(dú)就此工作通過(guò)公司辦公室向有關(guān)部門(mén)個(gè)別部署。
第三十三條 控股公司各部門(mén)根據(jù)監(jiān)事會(huì)授權(quán)進(jìn)行專(zhuān)題調(diào)研，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)提交調(diào)研報(bào)告。監(jiān)事會(huì)酌情確定該報(bào)告的使用方向：篩選調(diào)研課題；編制《監(jiān)事會(huì)參考資料》、編寫(xiě)《監(jiān)事會(huì)工作簡(jiǎn)報(bào)》；轉(zhuǎn)送有關(guān)人員或部門(mén)閱后報(bào)告等等。
第三十四條 報(bào)告中有關(guān)問(wèn)題不夠清晰時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)傳請(qǐng)當(dāng)事人列席會(huì)議，并就有關(guān)情況作出客觀說(shuō)明。傳請(qǐng)當(dāng)事人前，應(yīng)當(dāng)?shù)玫狡渖霞?jí)主管的同意。在詢(xún)問(wèn)有關(guān)情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意在公正、全面且不激化矛盾的前提下查明事實(shí)真相，不得當(dāng)著有關(guān)當(dāng)事人作出任何傾向性的表態(tài)。被傳請(qǐng)人有義務(wù)誠(chéng)實(shí)回答問(wèn)題，配合調(diào)查。
第三十五條 監(jiān)事會(huì)布置的專(zhuān)題調(diào)研，有關(guān)單位或部門(mén)應(yīng)當(dāng)以監(jiān)事會(huì)發(fā)布的文件或資訊為準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人無(wú)權(quán)利用調(diào)研報(bào)告發(fā)布與監(jiān)事會(huì)相悖的言論或采取相反的行動(dòng)。

第四章 列席董事會(huì)

第三十六條 監(jiān)事長(zhǎng)接到召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議（包括常務(wù)董事會(huì)會(huì)議）通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)按時(shí)列席會(huì)議。監(jiān)事長(zhǎng)因故不能到會(huì)的，應(yīng)當(dāng)安排其他監(jiān)事至少一人參加會(huì)議。
參加會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)審閱有關(guān)會(huì)議記錄并簽字，以此作為對(duì)有關(guān)會(huì)議的見(jiàn)證。如果會(huì)議違反規(guī)定程序，有關(guān)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)提出意見(jiàn)，會(huì)議記錄人員應(yīng)當(dāng)記錄在案。
第三十七條 監(jiān)事長(zhǎng)接到總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議通知，應(yīng)當(dāng)按時(shí)列席會(huì)議。監(jiān)事長(zhǎng)因故不能到會(huì)的，應(yīng)當(dāng)安排其他監(jiān)事至少一人參加會(huì)議。
參加會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)審閱有關(guān)會(huì)議記錄并簽字，以此作為對(duì)有關(guān)會(huì)議的見(jiàn)證。如果會(huì)議違反規(guī)定程序，有關(guān)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)提出意見(jiàn)，會(huì)議記錄人員應(yīng)當(dāng)記錄在案。
第三十八條 監(jiān)事會(huì)在審議有關(guān)議題時(shí)，有權(quán)調(diào)閱有關(guān)董事會(huì)、常務(wù)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄，但必須遵守公司保密制度，除非向股東會(huì)提交報(bào)告需要外，不得復(fù)制摘抄，不得向會(huì)議以外任何人透露有關(guān)情況。
監(jiān)事有違反保密制度和工作紀(jì)律的，任何人有權(quán)提請(qǐng)監(jiān)事會(huì)重新審查其監(jiān)事資格。報(bào)經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)后，免去其監(jiān)事職務(wù)；或者監(jiān)事會(huì)作出免職決議后，報(bào)經(jīng)下次股東會(huì)追認(rèn)。

第五章 其它

第三十九條 本規(guī)則自控股公司第一屆監(jiān)事會(huì)通過(guò)頒布后生效。
第四十條 本規(guī)則為A級(jí)。
第四十一條 本規(guī)則解釋權(quán)由控股公司監(jiān)事會(huì)行使。




太合控股有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)
2000年09

監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則