城市新區(qū)規(guī)劃戰(zhàn)略環(huán)境評價指標體系研究
城市新區(qū)規(guī)劃戰(zhàn)略環(huán)境評價指標體系研究 Indicator System of Strategic Environmental Assessment on Plans for Urban Developing Area 環(huán)境學院資源環(huán)境與城鄉(xiāng)規(guī)劃管理專業(yè)00級本科生 王丹 Undergraduate Student of College of Environmental Sciences Peking University WangDan 摘 要 規(guī)劃戰(zhàn)略環(huán)境評價是戰(zhàn)略環(huán)境評價理論在區(qū)域發(fā)展規(guī)劃層次的應用，相關的理論方法 和應用研究尚處于起步階段。在區(qū)域規(guī)劃SEA的過程中，亟需建立一套合理的指標體系對 規(guī)劃進行評價和分析。本研究以戰(zhàn)略環(huán)境評價的研究歷史和現(xiàn)狀為基礎，根據(jù)SEA的工作 流程和特點、指標體系建立的基本原則以及城市新經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的區(qū)域特征，運用系統(tǒng)分 析、理論分析、頻度統(tǒng)計、專家咨詢和相關性分析等多種方法來篩選指標。建立的指標 體系具有可操作性、政策相關性、綜合性及定量性等特點。本研究的案例部分以沈陽渾 南新區(qū)為例，利用指標體系對新區(qū)規(guī)劃的三種發(fā)展情景進行了評價，確定了優(yōu)化的社會 —經(jīng)濟—環(huán)境協(xié)調型發(fā)展規(guī)劃。 關鍵詞：戰(zhàn)略環(huán)境評價 指標體系 城市新區(qū) 系統(tǒng)分析 相關性分析 Abstract Strategic Environmental Assessment (SEA) of regional plans is one category of SEA and the related researches are carried out primarily. In the SEA, it is urgent to develop a set of indicators to analyze and assess the plans. In this paper, the historical and current researches on SEA are synthesized，especially on its work process and the features of urban developing area. A lot of methods are applied to select the indicators, including the system analysis，theory analysis，frequency statistic，expert consultation，relative analysis etc. The designed indicator system is of scientific，quantitative and applicable. The proposed indicator system is then applied to Hunnan New Zone (HNZ) in Shenyang City, Liaoning Province for assessing its developing plan. Three scenarios for the future development of HNZ are simulated through System Dynamic models. The simulation results are evaluated with the developed indicator system. It is indicated that the scenario focused on the harmonious development of the whole area will be the most appropriate development choice for HNZ. Key word: Strategic Environmental Assessment, indicator system, urban developing area, system analysis, relative analysis 目 錄 1. 前言 1.1 研究背景及目的 1.2 研究內(nèi)容及意義 1.3 研究技術路線和方法 2. 指標體系研究綜述 2.1 戰(zhàn)略環(huán)境評價概述 2.1.1 戰(zhàn)略環(huán)境評價的起源與發(fā)展 2.1.2 戰(zhàn)略環(huán)境評價的定義及特點 2.1.3 不同性質政策的戰(zhàn)略環(huán)境評價 2.2 指標體系概述 2.2.1 指標體系相關概念 2.2.2 SEA指標體系建立原則 2.3 國內(nèi)外戰(zhàn)略環(huán)境評價指標體系研究進展 2.3.1 國外SEA指標體系研究進展 2.3.2 國內(nèi)SEA指標體系研究進展 2.3.3 構建SEA指標體系應注意的問題 3. 城市新區(qū)規(guī)劃戰(zhàn)略環(huán)境評價指標體系框架研究 3.1指標體系中的系統(tǒng)分析 3.1.1 社會子系統(tǒng) 3.1.2 經(jīng)濟子系統(tǒng) 3.1.3 環(huán)境子系統(tǒng) 3.1.4 各子系統(tǒng)相互關系 3.2 指標體系建立流程 3.3 指標體系設計 3.3.1 建立原始數(shù)據(jù)庫 3.3.2 相關性分析 3.4 指標體系確定 4. 案例研究－沈陽市渾南新區(qū)規(guī)劃SEA指標體系 4.1 研究內(nèi)容及方法 4.2 渾南新區(qū)開發(fā)規(guī)劃方案簡介 4.3 渾南新區(qū)社會經(jīng)濟環(huán)境系統(tǒng)動態(tài)仿真模型 4.4 渾南新區(qū)規(guī)劃的情景分析 4.5 渾南新區(qū)規(guī)劃SEA指標計算 4.5.1 指標權重確定 4.5.2 指標的定量化 4.5.3. 綜合指標值確定 4.6 發(fā)展情景的SEA評估及分析 5. 總結與展望 參考文獻 附表1：城市開發(fā)新區(qū)戰(zhàn)略環(huán)境評價指標體系原始數(shù)據(jù)庫 附表2：城市開發(fā)新區(qū)戰(zhàn)略環(huán)境評價原始指標相關矩陣 附表3：沈陽市渾南新區(qū)經(jīng)濟-環(huán)境系統(tǒng)動態(tài)仿真結果 第一章 前 言 1.1 研究背景及目的 針對20世紀80年代初出現(xiàn)的以大范圍環(huán)境污染和生態(tài)破壞為特點的第二次環(huán)境問題高 潮，環(huán)境影響評價的范圍開始由項目層次的環(huán)境評價逐步上升和擴展到區(qū)域規(guī)劃和政策 層次的環(huán)境評價。由此而產(chǎn)生的戰(zhàn)略環(huán)境評價（Strategic Environmental Assessment, 簡稱 SEA），就是對政策(Policies)，計劃(Plans)，規(guī)劃(Programs)(簡稱3P)及其替代方案 的環(huán)境影響進行系統(tǒng)的和綜合的一種新的評價過程[1]。 從20世紀90年代開始，我國認識到開展SEA的重要性，先后在《國務院關于環(huán)境保護若 干問題的決定》及《中國21世紀議程》等文件中提出開展對重大政策、法規(guī)進行環(huán)境影響評 價[2]。環(huán)境領域的各專家學者對SEA的評價理論與方法體系，包括評價者、評價對象、 評價目標、評價因子、評價標準以及評價方法等六個要素進行了廣泛深入的研究[3]。 本研究主要針對SEA工作實施的中心環(huán)節(jié)——戰(zhàn)略環(huán)境評價的指標體系進行研究。指標 體系是指兩個或兩個以上的指標組合，它可以表示一個系統(tǒng)一般的發(fā)展趨勢，通過將多 種指標和數(shù)據(jù)的綜合，可以勾畫出對象系統(tǒng)的發(fā)展變化整體趨勢。用指標體系來描寫綜 合目標，目的在于尋求一組具有代表意義，同時又能全面反映對象系統(tǒng)各方面要求的特 征，通過指標組合使人們對整個系統(tǒng)有一個定量或定性的了解。 不同性質政策的SEA所運用的方法和技術也相應有所差異。本研究主要針對對環(huán)境有 直接和間接作用的區(qū)域開發(fā)政策進行SEA指標體系研究。新經(jīng)濟開發(fā)區(qū)是近幾年在我國各 地陸續(xù)涌現(xiàn)的一類具有特殊性質的區(qū)域。在一定區(qū)域內(nèi)進行資源開發(fā)利用、區(qū)域經(jīng)濟結 構重建等重大社會經(jīng)濟活動，不僅會極大地改變區(qū)域社會經(jīng)濟狀況，也會對區(qū)域生態(tài)環(huán) 境產(chǎn)生深遠影響。因此，對新經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的開發(fā)規(guī)劃政策進行戰(zhàn)略環(huán)境評價是實現(xiàn)區(qū)域 經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的一項重要前提性工作，它將在充分掌握區(qū)域生態(tài)環(huán)境特征、社會 經(jīng)濟狀況和環(huán)境承載力的基礎上，為區(qū)域資源開發(fā)利用方式的選擇、經(jīng)濟結構類型的確 定和工農(nóng)業(yè)合理布局等一系列重大決策提供指導。 1.2 研究內(nèi)容及意義 本研究通過分析SEA的研究歷史和現(xiàn)狀，從其工作流程、特點等方面入手，并且結合 新經(jīng)濟開發(fā)區(qū)的區(qū)域特點，采用系統(tǒng)分析的方法，試圖在其評價過程中建立一套具有可 操作性，政策相關性，指標高度綜合性及數(shù)值定量性的城市經(jīng)濟開發(fā)新區(qū)SEA指標體系。 該指標體系強調突出只有對用戶具有有用性才有實踐意義的特點，將從不同方面反映出 政策的關注點和實施效果，以環(huán)境質量的變化趨勢或改善以及資源利用的程度以及社會 經(jīng)濟的發(fā)展情況來說明政策的作用程度；在數(shù)量上，該套指標體系包含說明問題本質的 指標，且以定量化形式表現(xiàn)出來，將有利于決策者及研究人員對其進行評價。 本研究工作是SEA在具體地域上的應用點之一，在研究方法和應用上對國內(nèi)推廣戰(zhàn)略 環(huán)境評價工作的研究具有一定的借鑒意義，其主要特點包括： 一、通過分析不同性質政策的戰(zhàn)略環(huán)境評價，并且根據(jù)SEA理論和實踐的研究現(xiàn)狀以 及我國社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，本文選取的研究對象主要針對直接作用與間接作用兼具并 重的區(qū)域開發(fā)政策，即建立城市經(jīng)濟開發(fā)新區(qū)戰(zhàn)略環(huán)境評價指標體系。 二、堅持緊密結合評價對象的特點和提高可操作性的原則，在建立戰(zhàn)略環(huán)境評價指標 體系過程中，以系統(tǒng)分析的方法對指標進行分類，指標的選取以年鑒統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎， 并采用頻度統(tǒng)計法、相關性分析法、理論分析法和專家咨詢法篩選指標，以滿足科學性 和系統(tǒng)全面性原則。 三、本文在通過嚴密的理論研究得到最終的SEA指標體系以后，為體現(xiàn)該指標的科學 性和可操作性，同時進行實際案例研究。利用沈陽渾南經(jīng)濟開發(fā)區(qū)規(guī)劃中的系統(tǒng)動力學 模型對渾南開發(fā)區(qū)（2000- 2020年）的三種發(fā)展情景進行動態(tài)仿真模擬，并利用城市經(jīng)濟開發(fā)新區(qū)SEA評價指標體系 對各種情景的模擬結果進行評估，比較優(yōu)劣。通過該指標體系的評價較好地反映了三種 情景的發(fā)展趨勢和特點，檢驗了指標體系的代表性、科學性、完備性，并且對該指標的 實際運用過程提供操作示范，以及該指標體系在今后的運用過程的改進意見。 1.3 研究技術路線和方法 圖1 城市經(jīng)濟開發(fā)新區(qū)戰(zhàn)略環(huán)境評價指標體系研究方法框架 根據(jù)指標體系建立的思路，SEA指標體系的建立過程應該包括： 1. SEA指標體系建立的目標：闡述為什么和怎么做指標體系 2. SEA指標體系建立的原則 3. 根據(jù)確立的思路建立SEA指標體系 4. 各組指標的重疊和分析優(yōu)先性排序 5. 指標涉及數(shù)據(jù)的來源和可能存在的誤差分析以及不能量化指標的說明。 SEA指標體系研究的方法在國內(nèi)仍處于研究的初級階段，國內(nèi)雖然提出了一些可持續(xù) 發(fā)展評估、生態(tài)城市建設、環(huán)境影響評價（EIA）的指標體系[4]，但在評價指標的選擇 方面存在一些問題：一方面為追求指標的完備性，不斷提出新指標，使指標的種類增多 、數(shù)目增大、可操作性下降；另一方面由于缺乏科學有效的定量篩選方法，大都依靠評 價者的經(jīng)驗，故存在很大的主觀性，評價指標體系普遍存在指標信息覆蓋不全和指標間 信息的重疊，影響了評價的科學性。除此之外，可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略環(huán)境評價與傳統(tǒng)的項 目環(huán)境影響評價不同，后者只對項目建設或區(qū)域開發(fā)提出有關環(huán)境保護的措施與建議， 而沒有對環(huán)境要素中某種污染物濃度預測值所具有的社會經(jīng)濟環(huán)境進行分析、說明，而 戰(zhàn)略環(huán)境評價將環(huán)境問題看作一個系統(tǒng)，并與社會經(jīng)濟發(fā)展密切相聯(lián)系。 因此，本文主要為對指標的設置和篩選方法進行研究，建立科學的、可操作的SEA指 標體系。本研究參考了大量國內(nèi)外的各種可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境評價的指標體系，包括聯(lián)合 國可持續(xù)發(fā)展委員會提出的可持續(xù)發(fā)展指標體系，世界銀行提出的新國家財富指標，以 及中國科學院生態(tài)環(huán)境研究中心，國家計委國土開發(fā)與地區(qū)經(jīng)濟研究所，北京大學，清 華大學21世紀發(fā)展研究中心等機構研究成果，此外還參考了國家“九五”期間城市環(huán)境綜 合整治定量考核指標體系，分析了世界上30多個先進城市的生態(tài)環(huán)境質量的資料。 在對指標的設置和篩選方法上，克服了以往很多研究缺乏科學有效的定量篩選方法的 缺陷，采用了相關性分析（correlation analysis）、系統(tǒng)分析、頻度統(tǒng)計等方法對2003年中國統(tǒng)計年鑒上全國31個省直轄市的 40余指標的年鑒數(shù)據(jù)進行歸一化處理，計算各初選指標之間的相關系數(shù)，建立相關系數(shù) 矩陣，進行相關性分析，根據(jù)一定的標準選取了獨立性較強，能反映某一方面問題的合 適指標。 根據(jù)以上分析，本研究試圖建立一套具有可操作性，政策相關性，指標高度綜合性及 數(shù)值定量性的SEA指標體系。該指標體系強調突出只有對用戶具有有用性才有實踐意義的 特點，將從不同方面反映出政策的關注點和實施效果，以環(huán)境質量的變化趨勢或改善以 及資源利用的程度以及社會經(jīng)濟的發(fā)展情況來說明政策的作用程度；在數(shù)量上，該套指 標體系包含說明問題本質的指標，且以定量化形式表現(xiàn)出來，將有利于決策者及研究人 員對其進行評價。 第二章 指標體系研究綜述 2.1 戰(zhàn)略環(huán)境評價概述 2.1.1戰(zhàn)略環(huán)境評價的起源與發(fā)展 20世紀50年代以來，環(huán)境問題出現(xiàn)了兩次高潮。正是由于環(huán)境問題的出現(xiàn)及其嚴重危 害性，推動了環(huán)境影響評價技術研究的興起和環(huán)境影響評價制度的確立，促進了環(huán)境影 響評價事業(yè)的全面發(fā)展[5]。 第一次環(huán)境問題高潮的出現(xiàn)在20世紀50－60年代。主要是隨著全球工業(yè)化進程的加速 ，以工業(yè)發(fā)達國家出現(xiàn)的環(huán)境污染越來越嚴重，以及嚴重的環(huán)境污染所釀成的震驚世界 的污染公害事件頻頻發(fā)生為代表，使人們認識到在發(fā)展經(jīng)濟的過程中不能再走“先污染、 后治理”的老路。必須尋求一種積極的方法和途徑，在發(fā)展經(jīng)濟的同時保護環(huán)境，使經(jīng)濟 與環(huán)境同步發(fā)展。并借助其他學科的研究成果預測和估計開發(fā)建設活動可能會給環(huán)境帶 來的影響和危害，有針對性地提出相應的防治措施。在1964年加拿大召開的國際環(huán)境質 量評價會議上，學者們首先提出了“環(huán)境影響評價”的概念。隨后美國于1969年通過立法 建立了環(huán)境影響評價制度。這項制度的建立標志著環(huán)境保護工作開始由被動治理向積極 防治的轉變，是人類在環(huán)境問題認識上一次質的飛躍。由于本階段環(huán)境污染及公害事件 的出現(xiàn)主要是局地污染問題，都是由局部和單個工業(yè)項目的排污所致，所以當時環(huán)境影 響評價的重點均放在單個建設項目的評價上，并形成了以單個項目為核心的傳統(tǒng)環(huán)境影 響評價EIA方法，并被世界各國廣泛采用。迄今為止，世界上已有100多個國家和...
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