立項(xiàng)管理
第3章 立項(xiàng)管理 2
3.1 介紹 2
3.2 立項(xiàng)建議 3
3.2.1 目的 3
3.2.2 角色與職責(zé) 3
3.2.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則 4
3.2.4 輸入 4
3.2.5 主要步驟 4
[Step1] 立項(xiàng)調(diào)查 4
[Step2] 產(chǎn)品構(gòu)思 4
[Step3] 可行性分析 4
[Step4] 撰寫(xiě)并完善立項(xiàng)建議相關(guān)文檔 5
[Step5] 申請(qǐng)立項(xiàng) 5
3.2.6 輸出 5
3.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則 5
3.2.8 度量 5
3.3 立項(xiàng)評(píng)審 5
3.3.1 目的 5
3.3.2 角色與職責(zé) 6
3.3.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則 6
3.3.4 輸入 6
3.3.5 主要步驟 6
[Step1] 準(zhǔn)備 6
[Step2] 舉行評(píng)審會(huì)議 6
[Step3] 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)終審 7
[后續(xù)活動(dòng)] 7
3.3.6 輸出 7
3.3.7 結(jié)束準(zhǔn)則 7
3.3.8 度量 7
3.4 項(xiàng)目籌備 8
3.4.1 目的 8
3.4.2 角色與職責(zé) 8
3.4.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則 8
3.4.4 輸入 8
3.4.5 主要步驟 8
[Step1] 任命項(xiàng)目經(jīng)理 8
[Step2] 獲取經(jīng)費(fèi)與資源 8
[后續(xù)活動(dòng)] 8
3.4.6 輸出 9
3.4.7 結(jié)束準(zhǔn)則 9
3.4.8 度量 9
3.5 實(shí)施建議 9
第3章 立項(xiàng)管理

立項(xiàng)管理（Project Initialization Management, PIM）的目的是：（1）采納符合機(jī)構(gòu)最大利益的立項(xiàng)建議，通過(guò)立項(xiàng)管理使該建議成為正式的項(xiàng)目（即合法化）。（2）杜絕不符合機(jī)構(gòu)最大利益的立項(xiàng)建議被采納，避免浪費(fèi)機(jī)構(gòu)的人力資源、資金、時(shí)間等。
立項(xiàng)管理是決策行為，其目標(biāo)是“做正確的事情”（do right things）。而立項(xiàng)之后的研發(fā)活動(dòng)和管理活動(dòng)的目標(biāo)是“正確地做事情”（do things right）。只有“正確的決策”加上“正確地執(zhí)行”才可能產(chǎn)生優(yōu)秀的產(chǎn)品。
立項(xiàng)管理過(guò)程域是SPP模型的重要組成部分。本規(guī)范闡述了立項(xiàng)管理過(guò)程域的三個(gè)主要規(guī)程：
 立項(xiàng)建議 [SPP-PROC-PIM-PROPOSAL]
 立項(xiàng)評(píng)審 [SPP-PROC-PIM-REVIEW]
 項(xiàng)目籌備 [SPP-PROC-PIM-PREPARE]
上述每個(gè)規(guī)程的“目標(biāo)”、“角色與職責(zé)”、“啟動(dòng)準(zhǔn)則”、“輸入”、“主要步驟”、“輸出”、“完成準(zhǔn)則”和“度量”均已定義。
本規(guī)范適用于國(guó)內(nèi)IT企業(yè)的軟件研發(fā)項(xiàng)目。建議用戶根據(jù)自身情況（如商業(yè)目標(biāo)、研發(fā)實(shí)力等）適當(dāng)?shù)匦薷谋疽?guī)范，然后推廣使用。
3.1 介紹
立項(xiàng)管理流程分三個(gè)階段：“立項(xiàng)建議階段”、“立項(xiàng)評(píng)審階段”和“項(xiàng)目籌備階段”，如圖1所示。
一、立項(xiàng)建議階段
立項(xiàng)建議小組應(yīng)反復(fù)地進(jìn)行立項(xiàng)調(diào)查、產(chǎn)品構(gòu)思和可行性分析。在深思熟慮之后，立項(xiàng)建議小組撰寫(xiě)《立項(xiàng)建議書(shū)》，并申請(qǐng)立項(xiàng)。
要注意的是，由于立項(xiàng)調(diào)查和可行性分析通常比較費(fèi)時(shí)費(fèi)力，往往被人忽視。而草率撰寫(xiě)的《立項(xiàng)建議書(shū)》會(huì)有比較多的主觀臆斷，這對(duì)項(xiàng)目是有危害的。產(chǎn)品構(gòu)思通常不可能快速完成，切不可閉門(mén)造車。深入地進(jìn)行立項(xiàng)調(diào)查與可行性分析不僅對(duì)產(chǎn)品構(gòu)思有幫助，而且對(duì)立項(xiàng)評(píng)審也有幫助。
二、立項(xiàng)評(píng)審階段
機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)組織一個(gè)評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)根據(jù)《立項(xiàng)建議書(shū)》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》以及立項(xiàng)建議小組的答辯，投票決定是否同意立項(xiàng)（按少數(shù)服從多數(shù)原則）。評(píng)審委員會(huì)應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況（發(fā)展戰(zhàn)略、資金、人力資源等），對(duì)《立項(xiàng)建議書(shū)》提出改進(jìn)意見(jiàn)。
機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)立項(xiàng)具有最終審批權(quán)。如果機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)贊同評(píng)審委員會(huì)的決策，那么他們將共同分擔(dān)決策責(zé)任。如果機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)行使“一票否決權(quán)”，那么他將對(duì)該決策負(fù)全部責(zé)任。
三、項(xiàng)目籌備階段
機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)任命一位項(xiàng)目經(jīng)理。通常情況下，立項(xiàng)建議小組的負(fù)責(zé)人將被任命為項(xiàng)目經(jīng)理，這樣有利于激發(fā)員工的工作熱情。但是如果此人不適合于任項(xiàng)目經(jīng)理，那么機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該另外任命一位合適的項(xiàng)目經(jīng)理。
項(xiàng)目經(jīng)理被任命之后，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理獲取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、人力資源、軟硬件資源等。要注意的是，如果項(xiàng)目所需的資金和資源難以按時(shí)到位，此時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理不可老在等待或只是抱怨，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)設(shè)法克服困難，盡早行動(dòng)起來(lái)。很多時(shí)候，資金和資源是爭(zhēng)取來(lái)的，而不是等來(lái)的。
如果必要的資金和資源已經(jīng)到位，項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目核心成員根據(jù)實(shí)際情況撰寫(xiě)《項(xiàng)目計(jì)劃》，執(zhí)行項(xiàng)目研發(fā)和管理工作。


圖3-1 立項(xiàng)管理流程

立項(xiàng)管理過(guò)程域產(chǎn)生的主要文檔有：
 《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》，模板見(jiàn) [SPP-TEMP-PIM-SURVEY]。
 《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》，模板見(jiàn) [SPP-TEMP-PIM-FEASIBILITY]。
 《立項(xiàng)建議書(shū)》，模板見(jiàn) [SPP-TEMP-PIM-PROPOSAL]。
 《立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》，模板見(jiàn) [SPP-TEMP-PIM-REVIEW]。
3.2 立項(xiàng)建議
3.2.1 目的
 立項(xiàng)建議小組充分地進(jìn)行立項(xiàng)調(diào)查、產(chǎn)品構(gòu)思和可行性分析，撰寫(xiě)相應(yīng)文檔并申請(qǐng)立項(xiàng)。
3.2.2 角色與職責(zé)
 立項(xiàng)建議小組一般由產(chǎn)品創(chuàng)作者（構(gòu)思者）和市場(chǎng)人員組成。該小組開(kāi)展立項(xiàng)調(diào)查、產(chǎn)品構(gòu)思、可行性分析等活動(dòng)，在深思熟慮之后撰寫(xiě)《立項(xiàng)建議書(shū)》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》和《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》并申請(qǐng)立項(xiàng)。
3.2.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則
 立項(xiàng)建議小組已經(jīng)成立。
3.2.4 輸入
 與目標(biāo)產(chǎn)品有關(guān)的任何信息
3.2.5 主要步驟
[Step1] 立項(xiàng)調(diào)查
 立項(xiàng)建議小組開(kāi)展立項(xiàng)調(diào)查，主要工作包括：
 市場(chǎng)調(diào)查
 政策調(diào)查
 同類產(chǎn)品調(diào)查
 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手調(diào)查
 用戶調(diào)查
 其他相關(guān)的調(diào)查
 立項(xiàng)調(diào)查應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
 調(diào)查者應(yīng)當(dāng)客觀地對(duì)待被調(diào)查的事物，不可有意往“好處”或者“壞處”寫(xiě)。
 調(diào)查報(bào)告中的數(shù)據(jù)、圖表要真實(shí)并且有據(jù)可查，不可憑空捏造。
 調(diào)查報(bào)告應(yīng)通俗易懂，不可寫(xiě)成學(xué)術(shù)性的文章。
[Step2] 產(chǎn)品構(gòu)思
 立項(xiàng)建議小組進(jìn)行產(chǎn)品構(gòu)思，主要內(nèi)容包括：
 待開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的主要功能
 待開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的技術(shù)方案
 Make-or-Buy決策（確定哪些產(chǎn)品部件應(yīng)當(dāng)采購(gòu)、外包開(kāi)發(fā)或者自主研發(fā)。）
 開(kāi)發(fā)計(jì)劃
 市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃
 其他相關(guān)的計(jì)劃
[Step3] 可行性分析
 立項(xiàng)建議小組開(kāi)展可行性分析，主要內(nèi)容包括：
 市場(chǎng)可行性分析
 政策可行性分析
 競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力分析
 技術(shù)可行性分析
 時(shí)間和資源可行性分析
 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析
 其他相關(guān)的可行性分析
 可行性分析必須為決策提供有價(jià)值的依據(jù)和論斷，既不能以偏概全，又不能對(duì)任何細(xì)節(jié)都加以權(quán)衡（否則會(huì)讓閱讀者迷失主題）。
[Step4] 撰寫(xiě)并完善立項(xiàng)建議相關(guān)文檔
 在進(jìn)行了充分的立項(xiàng)調(diào)查、產(chǎn)品構(gòu)思和可行性分析之后，立項(xiàng)建議小組撰寫(xiě)并完善《立項(xiàng)建議書(shū)》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》以及相關(guān)文檔。
[Step5] 申請(qǐng)立項(xiàng)
 立項(xiàng)建議小組向機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)遞交《立項(xiàng)建議書(shū)》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》以及相關(guān)材料，申請(qǐng)立項(xiàng)。
3.2.6 輸出
 《立項(xiàng)建議書(shū)》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》以及相關(guān)文檔。
3.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則
 立項(xiàng)建議小組按照指定的模版撰寫(xiě)了《立項(xiàng)建議書(shū)》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》和《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》，并做了內(nèi)部審查（消除拼寫(xiě)、排版等錯(cuò)誤）。
3.2.8 度量
 立項(xiàng)建議小組統(tǒng)計(jì)工作量和上述文檔的規(guī)模，將來(lái)匯報(bào)給項(xiàng)目經(jīng)理。
3.3 立項(xiàng)評(píng)審
3.3.1 目的
 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)組織立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)，對(duì)《項(xiàng)目建議書(shū)》進(jìn)行評(píng)審，決定是否同意立項(xiàng)。
3.3.2 角色與職責(zé)
 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)項(xiàng)目的特征組織立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)，并確定一位主席。主席應(yīng)當(dāng)具備比較豐富的評(píng)審經(jīng)驗(yàn)，能夠控制評(píng)審會(huì)議的進(jìn)程。主席除了主持評(píng)審會(huì)議之外，還要負(fù)責(zé)撰寫(xiě)《立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》。
 一般地，立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)由機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、各級(jí)經(jīng)理、市場(chǎng)人員、技術(shù)專家、財(cái)務(wù)人員等組成。委員會(huì)按少數(shù)服從多數(shù)原則投票決定是否同意立項(xiàng)（此時(shí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)只是一名委員，不具有一票否決權(quán)）。
 立項(xiàng)建議小組陳述《立項(xiàng)建議書(shū)》的主要內(nèi)容，并答復(fù)評(píng)審委員會(huì)的問(wèn)題。
 評(píng)審會(huì)議的記錄員可以任意指定。記錄員記錄評(píng)審會(huì)議中的一些重要問(wèn)答。
 立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)決議之后，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)作最終審批（此時(shí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)具有一票否決權(quán)）。
3.3.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則
 立項(xiàng)建議小組已經(jīng)申請(qǐng)立項(xiàng)，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)同意進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審。
3.3.4 輸入
 《立項(xiàng)建議書(shū)》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》以及相關(guān)材料。
3.3.5 主要步驟
[Step1] 準(zhǔn)備
 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)項(xiàng)目特征組織立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)，并確定一位主席。
 主席確定評(píng)審會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、設(shè)備和參加會(huì)議的人員名單（包括評(píng)委、記錄員、立項(xiàng)建議小組、旁聽(tīng)者等），并通知所有相關(guān)人員。
 主席將《立項(xiàng)建議書(shū)》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》以及相關(guān)材料發(fā)給所有評(píng)委。各評(píng)委必須在舉行評(píng)審會(huì)議之前閱讀完上述材料，并及時(shí)與立項(xiàng)建議小組交流。
[Step2] 舉行評(píng)審會(huì)議
 [Step2.1] 主席宣講本次評(píng)審會(huì)議的議程、重點(diǎn)、原則、時(shí)間限制等。
 [Step2.2] 立項(xiàng)建議小組陳述《立項(xiàng)建議書(shū)》的主要內(nèi)容。
 [Step2.3] 答辯
 評(píng)審委員會(huì)提出疑問(wèn)，立項(xiàng)建議小組解答。雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)有爭(zhēng)議的內(nèi)容達(dá)成一致的處理意見(jiàn)。
 記錄員記錄答辯過(guò)程的重要內(nèi)容（問(wèn)題、結(jié)論、建議等）。
 [Step2.4] 評(píng)估
 立項(xiàng)建議小組退席。
 評(píng)審委員會(huì)根據(jù)“立項(xiàng)評(píng)審檢查表”認(rèn)真地評(píng)估該項(xiàng)目。
 [Step2.5] 會(huì)議結(jié)束決議
 評(píng)審委員會(huì)給出評(píng)審結(jié)論和意見(jiàn)：
 如果半數(shù)以上的評(píng)委反對(duì)立項(xiàng)，則評(píng)審結(jié)論為“不同意立項(xiàng)”。
 如果半數(shù)以上的評(píng)委贊同立項(xiàng)，則評(píng)審結(jié)論為“同意立項(xiàng)”。
 主席撰寫(xiě)《立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》并遞交給機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)，本次評(píng)審會(huì)議結(jié)束。
[Step3] 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)終審
 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在《立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》中簽注最終審批結(jié)論和意見(jiàn)：
 如果機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的終審結(jié)論與評(píng)審委員會(huì)的結(jié)論“一致”，則機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)和評(píng)審委員會(huì)共同分擔(dān)立項(xiàng)評(píng)審工作的責(zé)任。
 如果機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的終審結(jié)論與評(píng)審委員會(huì)的結(jié)論“相反”，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)可以行使“一票否決權(quán)”，則機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)對(duì)立項(xiàng)評(píng)審工作負(fù)全部責(zé)任。
[后續(xù)活動(dòng)]
 立項(xiàng)建議小組根據(jù)立項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)和機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)修正《立項(xiàng)建議書(shū)》。
3.3.6 輸出
 《立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》
3.3.7 結(jié)束準(zhǔn)則
 評(píng)審委員會(huì)和機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)在《立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》中簽注結(jié)論和意見(jiàn)。
3.3.8 度量
 評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)計(jì)工作量和上述文檔的規(guī)模，將來(lái)匯報(bào)給項(xiàng)目經(jīng)理。
3.4 項(xiàng)目籌備
3.4.1 目的
 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)任命一位合適的項(xiàng)目經(jīng)理，并協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理獲取經(jīng)費(fèi)、人力資源、軟件硬件資源等，以便順利啟動(dòng)項(xiàng)目。
3.4.2 角色與職責(zé)
 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)任命一位合適的項(xiàng)目經(jīng)理，并協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理獲取經(jīng)費(fèi)、人力資源、軟件硬件資源等。
 項(xiàng)目經(jīng)理組建團(tuán)隊(duì)，開(kāi)始執(zhí)行項(xiàng)目研發(fā)和管理工作。
3.4.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則
 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)。
3.4.4 輸入
 評(píng)審、修正后的《立項(xiàng)建議書(shū)》
3.4.5 主要步驟
[Step1] 任命項(xiàng)目經(jīng)理
 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)參考立項(xiàng)建議小組和評(píng)審委員會(huì)的意見(jiàn)，任命一位合適的項(xiàng)目經(jīng)理。
[Step2] 獲取經(jīng)費(fèi)與資源
 由于機(jī)構(gòu)的資金和資源是有限的，機(jī)構(gòu)可能難以完全按照《立項(xiàng)建議書(shū)》的要求給項(xiàng)目分配充足的資金和資源。機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)設(shè)法和財(cái)務(wù)部門(mén)、人力資源部門(mén)協(xié)商，盡可能為項(xiàng)目爭(zhēng)取必要（充分）的資金和資源。
[后續(xù)活動(dòng)]
 如果必要的資金和資源已經(jīng)到位，項(xiàng)目經(jīng)理和核心成員根據(jù)實(shí)際情況撰寫(xiě)《項(xiàng)目計(jì)劃》，開(kāi)始執(zhí)行研發(fā)和管理工作。詳見(jiàn)SPP 的項(xiàng)目計(jì)劃過(guò)程域[SPP-PROC-PP]和需求開(kāi)發(fā)過(guò)程域[SPP-PROC-RD]。
3.4.6 輸出
 項(xiàng)目經(jīng)理使用經(jīng)費(fèi)和資源的憑證，例如經(jīng)費(fèi)本等。
3.4.7 結(jié)束準(zhǔn)則
 項(xiàng)目經(jīng)理已經(jīng)被任命，必要的資金和資源已經(jīng)到位。
3.4.8 度量
 項(xiàng)目經(jīng)理統(tǒng)計(jì)工作量。
3.5 實(shí)施建議
 對(duì)立項(xiàng)管理過(guò)程域產(chǎn)生的所有有價(jià)值的文檔如《立項(xiàng)建議書(shū)》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》、《立項(xiàng)評(píng)審報(bào)告》進(jìn)行配置管理。
 做好必要的保密工作。
 由于每個(gè)項(xiàng)目都要占用機(jī)構(gòu)的資金和資源，立項(xiàng)評(píng)審一定要嚴(yán)格。建議對(duì)機(jī)構(gòu)高層管理人員進(jìn)行必要的立項(xiàng)管理培訓(xùn)。
 對(duì)于客戶委托開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目，立項(xiàng)建議工作可以適當(dāng)?shù)睾?jiǎn)化。
立項(xiàng)管理