項目責任書
客戶名稱 河南開普集團有限公司
河南開普化工股份有限公司
簽約日期 2001年1月5日
項目名稱 企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與資本運作財務顧問
項目小組 楊 平（組長）
岳 剛
吳云飛
郭曉維






北京南洋林德投資顧問有限公司
2001年2月8日



一、 項目背景與意義
1、項目背景。河南開普化工股份有限公司系使用額度審批制下河南省九七年度上市指標，于九八年經河南省政府推薦，將全套申請材料上報國家證券會，因涉及被舉報虛增利潤而被證券會將材料發(fā)回，后經濟南證管辦調查排除虛增利潤的問題，由河南省政府重新推薦上報，但由于濟南證管辦復審期間河南省政府擬再向國家證券會推薦另一預選企業(yè)，故證券會對兩家企業(yè)的申報材料均沒有受理。經過我公司的努力，河南開普化工股份有限公司及其關聯(lián)的河南開普集團有限公司以繼續(xù)推進開普化工上市為核心，與我公司簽訂了《企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與資本運作財務顧問》的服務協(xié)議書。在原來上市不力已經造成大范圍不良影響，企業(yè)狀況不是很好的情況下，對方對我公司寄予了很高的期望，承擔八十萬元的顧問費用，將企業(yè)下一步的發(fā)展前途托付給我們來把握，所以項目完成的質量對開普化工來說意義非常重大。
2、本項目按合同標的額是公司歷史上目前為止最大的，尤其是如果上市成功，可望獲得數(shù)百萬元的凈項目收益，可一次性解決公司至少兩年的基本費用，還可以與一家自己直接推上去的上市企業(yè)保持長期的業(yè)務往來，經濟意義是相當明顯的，值得花大力氣去做。
3、本項目操作成功可為公司積累重量級的上市財務顧問業(yè)務案例，對進一步拓展公司業(yè)務渠道具有積極的商業(yè)意義，同時通過項目操作可嘗試與券商的有效合作，也能通過這種合作進一步鍛煉和提高公司項目經理的業(yè)務能力。
4、鑒于鄭州財務開發(fā)公司在河南省的資源優(yōu)勢及與開普化工之間不可分割的利益關系，我們有可能在本項目有效開展到一定階段的時候，通過鄭州財務公司繼續(xù)承接河南省其他企業(yè)的類似服務項目。

二、項目小組責任與義務
1、項目小組成員應以飽滿的工作熱情，認真負責的工作態(tài)度，盡心投入到本項目工作中，并應發(fā)揮小組全體人員的主動性，積極調動各方資源，做好本項目工作。
2、項目小組成員應努力按《河南開普集團有限公司暨河南開普化工股份有限公司聘請北京南洋林德投資顧問有限公司為企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與資本運作財務顧問協(xié)議書》（以下簡稱《協(xié)議書》）的要求完成任務，并制定和落實項目實施的具體計劃。
3、鑒于其特點和操作難度，本項目的完成可能有以下幾種結果：
（1） 最差結果。在本項目開始實施后，雖然項目小組努力做了各種工作，由于一些不可預測的原因或其它原因，造成《協(xié)議書》不能繼續(xù)履行，我公司僅獲得本項目的頭期款30萬元，并且不會存在任何糾紛與麻煩。
（2） 中間結果。經過項目小組的努力和有效工作，達成開普化工與券商正式簽訂主承銷協(xié)議，或項目小組的工作成果獲得開普化工的肯定，并由此派生出其它在頭款30萬元之外付款的項目，如企業(yè)內訓項目或其它資本運作項目。
（3） 較好結果。在項目小組的有效工作和公司各方面的大力支持下，中國證監(jiān)會正式受理開普化工（或開普化工占最大股份的企業(yè)）的上市申報材料，或開普化工十分贊賞項目小組的工作成果，累計付給我公司顧問費用達（含）60萬元以上。
（4） 最佳結果。經過各方面的努力，開普化工（或開普化工占最大股份的企業(yè)）獲中國證監(jiān)會核準上市。在此情況下，我公司可獲得累計80萬元以上的顧問費及融資傭金等收益。
4、項目小組承諾：避免最差結果，保證中間結果，力求較好結果，爭取最佳結果。

三、 項目經費及提成計劃
1、項目支出經費預算
（1） 咨詢調研費用（信息收集、資料查詢等）：0.5萬元
（2） 耗材、文印、額外通信費用等：0.5萬元
（3） 對外業(yè)務獎勵費用(鄭州財務公司):1萬元
（4） 上市公關費用（業(yè)務招待費等）：(達到中間結果) 3萬元；
（達到較好結果）6萬元；
（達到最佳結果）9萬元
（5）合計：5-11萬元
2、業(yè)務提成辦法
（1） 前期工作（攬單）業(yè)務提成，按公司《項目管理制度》規(guī)定（下同），本項目攬單提成為80x8%=6.4萬元，分配給項目小組內和項目小組外對本項目攬單工作的主要貢獻者。提成在項目啟動一個月內執(zhí)行，由公司總裁主持分配。
（2） 項目小組工作業(yè)務提成，分為以下幾種情況：
a) 完成“最差結果”（見前項內容的定義，下同），項目小組提成為30x15%=4.5萬元，分配給項目小組成員，在項目啟動后三個月內執(zhí)行，由項目小組內部協(xié)商分配。
b) 完成“中間結果”，按公司規(guī)定，項目收益不超過50萬元時，提成為：項目收益x15%=提成額。如果產生由我公司培訓部負責的收費性培訓項目，培訓項目的收益不能作為本項目的業(yè)務提成，但培訓項目攬單提成額應分配給本項目小組。此種提成在收益到帳一個月內執(zhí)行，由項目小組內部協(xié)商分配。
c) 完成“較好結果”，按公司規(guī)定，提成為：項目收益x18%=提成額。培訓項目的處理辦法同上條。此種提成在收益到帳一個月內執(zhí)行，由項目小組內部協(xié)商分配。
d) 完成“最佳結果”，按公司規(guī)定，收益不超過100萬元時，按項目收益x 18% =提成額實施，若收益（包括企業(yè)上市后收取的融資服務費）達101萬元以上時，按“項目收益x20%=提成額”實施。提成在收益到帳一個月內執(zhí)行，由項目小組內部協(xié)商分配。
另外，在執(zhí)行各種形式的提成時，若項目小組提出一些合法合理的避稅辦法，又不損害公司的利益時，公司應給予財務處理等方面的支持。

四、 總裁意見


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