CHTC國家注冊審核員復習題參考答案2(doc)
CHTC國家注冊審核員復習題參考答案 1. 試述“審核證據(jù)”、“審核發(fā)現(xiàn)”、“審核結(jié)論”之間的關(guān)系。 審核證據(jù)：與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。質(zhì)量管理 體系的審核證據(jù)來源于質(zhì)量記錄、文件、現(xiàn)場觀察以及詢問等多種信息源。 審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)與審核證據(jù) 有關(guān)聯(lián)關(guān)系，都與審核準則有關(guān)；對評價過程來講，審核證據(jù)是輸入，審核發(fā)現(xiàn)是輸 出。 審核結(jié)論：審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。審核結(jié)論 與審核發(fā)現(xiàn)的關(guān)系是，審核發(fā)現(xiàn)是輸入，審核結(jié)論是輸出。 2. 在ISO9000標準中，應如何審核管理評審？ 見附件。 3. 20題答案：這樣的審核不符合要求。因為對最高管理者的審核不完整，ISO9001:2000 標準中最高管理者負責的條款應有：4.1總要求/5.1管理承諾/5.2以顧客為關(guān)注焦點/ 5.3質(zhì)量方針/5.4策劃/5.5.1職責與權(quán)限/5.5.2管理者代表/5.5.3內(nèi)部溝通/5.6.1總則 /5.6.2評審輸入/5.6.3評審輸出/6.1資源提供/8.1總則/8.5.1持續(xù)改進. 本案例中僅審核了：5.1管理承諾/5.3質(zhì)量方針/5.4策劃/5.5.1職責與權(quán)限/5.6.1總則 /5.6.2評審輸入/5.6.3評審輸出. 如果有我審核,我應該先向總經(jīng)理了解4.1質(zhì)量管理體系的總要求,接著詢問總經(jīng)理為了 滿足質(zhì)量管理體系的要求是否制定了公司的質(zhì)量方針,為達成質(zhì)量方針是否在公司的相 關(guān)職能和層次上建立相應的質(zhì)量目標,其質(zhì)量目標是否可測量.然后要求總經(jīng)理提供相 應的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標,并查看其內(nèi)容. 詢問總經(jīng)理在制定質(zhì)量方針時有無考慮顧客為關(guān)注焦點,為了達成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標 ,怎樣對質(zhì)量管理體系進行策劃,為了確保策劃的實現(xiàn),是否指定的一名管理者代表負責 質(zhì)量管理體系工作. 是否制定了各部門/崗位的職責和權(quán)限,并建立了對質(zhì)量管理體系有效性進行內(nèi)部溝通 的渠道.要求總經(jīng)理提供相關(guān)的文件和記錄并查看是否已滿足規(guī)定的要求. 詢問總經(jīng)理有沒有進行管理評審,以及評審的時機.頻次.形式和過程。并要求總經(jīng)理提 供管理評審的相關(guān)文件和記錄，并查看輸入內(nèi)容是否包括標準的要求（包括質(zhì)量方針 和質(zhì)量目標），再查看輸出內(nèi)容是否與輸入存在對應關(guān)系,有無提出對質(zhì)量管理體系. 過程.產(chǎn)品的改進措施(包括資源需求),并指定責任人進行跟蹤驗證.管理評審的結(jié)論有 無對質(zhì)量管理體系的適宜性.充分性.有效性進行評價.詢問總經(jīng)理有無對管理評審記錄 進行審批并要求分發(fā).查看相關(guān)記錄驗證有無總經(jīng)理批準及分發(fā)記錄. 詢問總經(jīng)理怎樣確定并提供質(zhì)量管理體系所需的資源. 詢問總經(jīng)理對質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的想法及相關(guān)的措施,并要求提供的相關(guān)的記錄并 查看,綜合公司的質(zhì)量方針.質(zhì)量目標.審核結(jié)果.數(shù)據(jù)分析.糾正和預防措施及管理評審 的情況來全面評價公司有沒有體現(xiàn)質(zhì)量管理體系有效性的持續(xù)改進. 內(nèi)審與管理評審的區(qū)別 | |內(nèi)部審核 |管理評審 | |目的 |確定滿足審核準則的程 |確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性.充分性和有效| | |度 |性 | |對象 |組織的質(zhì)量管理體系 |組織的質(zhì)量管理體系(包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標| | | |) | |評價的依|審核準則(包括GB/T1900|顧客的期望和需求 | |據(jù) |1:2000) | | |實施者 |審核員 |最高管理者的管理層人員 | |方法 |系統(tǒng).獨立地獲取客觀證|以廣泛的輸入信息為事實依據(jù),就質(zhì)量方針.目 | | |據(jù),與審核準則對照,形 |標及顧客需求,對質(zhì)量管理體系的適用宜性.充 | | |成文件化的審核發(fā)現(xiàn)和 |分性和有效性進行評價.可以會議的方式進行. | | |結(jié)論的檢查過程 | | |對輸出結(jié)|應對質(zhì)量管理體系是否 |應對質(zhì)量管理體系的持續(xù)的適宜性.充分性.和 | |果要求 |符合要求,以及是否有效|有效性,體系的變更.過程和產(chǎn)品的改進,資源的| | |實施和保持作出結(jié)論,并|需求,包括質(zhì)量方針和目標作出評價,并形成記 | | |形成記錄 |錄. |
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