北證投行業(yè)務(wù)管理制度
公司各有關(guān)部門： 經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論決定，現(xiàn)將《北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法》（試行）正式下 發(fā)，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。 二○○一年七月十三日 送：董事會秘書處、稽核部、總經(jīng)理辦公室、計劃財務(wù)部、證券投資部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、 國債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務(wù)部、公司所屬各營業(yè)部 北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法 （試行） 1. 總則 1. 為加強(qiáng)對公司投資銀行業(yè)務(wù)的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，合理分工，協(xié)調(diào)發(fā)展，建立科 學(xué)、規(guī)范、高效的業(yè)務(wù)管理體制，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、 中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的規(guī)范性文件及公司有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。 2. 本辦法旨在明確公司投資銀行業(yè)務(wù)管理及決策程序，理順管理總部與業(yè)務(wù)部門關(guān) 系，強(qiáng)化指標(biāo)考核，提高工作質(zhì)量和工作效率，增強(qiáng)公司投資銀行業(yè)務(wù)健康有 序發(fā)展。 3. 公司投資銀行部業(yè)務(wù)主要包括股票的發(fā)行與承銷，上市公司增發(fā)與配股，上市輔 導(dǎo)與推薦，債券發(fā)行，兼并與收購，財務(wù)顧問等項業(yè)務(wù)及其他金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。 4. 公司設(shè)立投資銀行總部及管理部（以下簡稱“總部”），總部是公司投資銀行業(yè)務(wù) 的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排、宏觀調(diào)控、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和 績效考核。開展投資銀行業(yè)務(wù)必須在總部的統(tǒng)一指導(dǎo)下進(jìn)行。 5. 公司設(shè)立投資銀行業(yè)務(wù)部門，具體承攬承做項目。 6. 投資銀行實行“總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部獨立運作”的模式。業(yè)務(wù)部是獨立的業(yè)務(wù)部 門，年初對公司簽訂收入、費用、利潤任務(wù)書，年終由總部協(xié)助公司進(jìn)行核算 與考核。 2. 投資銀行總部及管理部 7. 總部設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1—2人。 8. 總部及管理部的主要職責(zé)是： 1、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)； 2、負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)部、分部的設(shè)立與考核； 3、負(fù)責(zé)項目的立項審查、項目進(jìn)度控制、項目正式報送材料的審 核； 4、負(fù)責(zé)項目內(nèi)核工作； 5、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、收集政策信息； 6、負(fù)責(zé)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)及公司內(nèi)部協(xié)調(diào)； 7、負(fù)責(zé)文件收發(fā)、檔案管理、內(nèi)部各項管理制度的制定與修改； 8、負(fù)責(zé)財務(wù)核算、指標(biāo)考核，員工審核、考核、晉級； 9、負(fù)責(zé)聘請主承銷法律顧問，嚴(yán)格控制項目風(fēng)險； 10、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)創(chuàng)新； 11、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事項。 9. 總部應(yīng)根據(jù)精減高效的原則進(jìn)行人員配置，編制5—10人。 10. 總部原則上不得從事具體業(yè)務(wù)，其承攬的項目交由業(yè)務(wù)部承 做。 3. 業(yè)務(wù)部 11. 設(shè)立業(yè)務(wù)部應(yīng)滿足以下條件： 1、有至少1家以上正式簽署協(xié)議的新股、配股或增發(fā)主承銷項目； 2、有3家以上新股輔導(dǎo)項目（含創(chuàng)業(yè)版）； 3、有至少1家配股或增發(fā)主承銷商的潛在項目； 4、預(yù)計實現(xiàn)利潤不少于1000萬元； 5、有切實可行的設(shè)立方案。 12. 各業(yè)務(wù)部應(yīng)該突出業(yè)務(wù)重點，逐步形成各自業(yè)務(wù)優(yōu)勢。 13. 業(yè)務(wù)部辦公地點原則上應(yīng)在區(qū)域內(nèi)中心城市。 14. 業(yè)務(wù)部實行獨立核算，獨立從事投資銀行業(yè)務(wù)。 15. 業(yè)務(wù)部全年結(jié)算考核兩次，分為半年和年終。 16. 業(yè)務(wù)部前期開辦費用不超過50—100萬元，每月累計虧損額不得超過150—200 萬元。 17. 業(yè)務(wù)部員工原則上應(yīng)在辦公地城市招聘，人員編制應(yīng)根據(jù)　　　 　　　　　　業(yè)務(wù)發(fā)展需要控制在5—30人。 18. 出現(xiàn)下列情況之一時，業(yè)務(wù)部應(yīng)予以撤消： 1. 年終結(jié)算出現(xiàn)虧損的； 2. 工作中出現(xiàn)重大失誤，給公司造成重大損失的； 3. 業(yè)務(wù)前景不明朗，年度計劃無法落實的； 4. 前期開辦費用或每月虧損額超過規(guī)定限額，而無切實可行的整改措施的 ； 5. 連續(xù)兩年沒有完成指標(biāo)的。 4. 營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù) 19. 公司鼓勵營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)，積極承攬項目。 20. 營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)的費用、人員、獎懲、考核 等由營業(yè)部自主管理，業(yè)務(wù)由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。 21. 營業(yè)部承攬業(yè)務(wù)后，輔導(dǎo)、發(fā)行及上市推薦等項目需與業(yè) 務(wù)部合作進(jìn)行，由業(yè)務(wù)部具體承做材料。 22. 營業(yè)部與業(yè)務(wù)部進(jìn)行項目合作，其項目組人員組成、收入 分成等問題需事前協(xié)商確定。 5. 項目管理 23. 投資銀行業(yè)務(wù)的所有項目必須經(jīng)過總部立項批準(zhǔn)后方可實 施。 24. 投資銀行項目管理實行三級審查、三級負(fù)責(zé)制，即所有業(yè)務(wù)的制作需經(jīng)： 項目負(fù)責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部審核、總部復(fù)核三級審查、負(fù)責(zé)。 25. 投資銀行業(yè)務(wù)項目實行從項目立項、簽訂協(xié)議到材料申報全過程的內(nèi)部審 核制度，以避免項目風(fēng)險，提高項目質(zhì)量。管理部是公司發(fā)行材料內(nèi)核 小組日常辦事機(jī)構(gòu)，內(nèi)部審核工作由管理部承擔(dān)。 26. 所有對外報送的材料，特別是項目申報材料定稿前，應(yīng)嚴(yán)格遵守投資銀行 業(yè)務(wù)三級審核制，報管理部審核，經(jīng)管理部審核并報證券發(fā)行內(nèi)核小組 批準(zhǔn)后方可上報中國證監(jiān)會或有關(guān)主管部門。 27. 所有主承銷項目的中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會及有關(guān)重要會議的會議紀(jì)要需及時報送 管理部，企業(yè)資產(chǎn)重組方案所有重大問題的處置和項目的重大進(jìn)展及時 報告管理部，以便管理部對項目全過程進(jìn)行監(jiān)督。 28. 業(yè)務(wù)部應(yīng)按月、半年、年向管理部報送當(dāng)期工作總結(jié)，報告業(yè)務(wù)進(jìn)展情況 、存在的問題及下一步計劃，管理部應(yīng)定期向公司編報《投資銀行簡報》 ；業(yè)務(wù)部應(yīng)按月向管理部報送項目情況、收入、費用情況，總部將進(jìn)行 統(tǒng)計、評比，并定期公布。 29. 所有項目完成后均需按照投資銀行業(yè)務(wù)項目檔案管理制度，將項目檔案完 整地移交管理部存檔。 30. 項目涉及公司資金支持的（如余股包銷），需提前一周向公司財務(wù)部門寫 出資金使用申請，包括用款數(shù)額、大體時間、內(nèi)容。 31. 業(yè)務(wù)流程圖如下： 可行 不可行 6. 財務(wù)核算與考核 32. 公司對業(yè)務(wù)部的收入、費用、利潤指標(biāo)進(jìn)行核算與考核；總部可根據(jù)實際 運行情況，適當(dāng)調(diào)整財務(wù)指標(biāo)。 33. 投資銀行業(yè)務(wù)不再實行項目結(jié)算，改為公司對業(yè)務(wù)部統(tǒng)一核算，業(yè)務(wù)部費 用單獨計帳、業(yè)務(wù)部獎金單獨考核的辦法。核算與考核按季度進(jìn)行?？?核時，只領(lǐng)取應(yīng)發(fā)獎金數(shù)額的80％，其余部分在年終結(jié)算后領(lǐng)取。 34. 考核辦法為費用率法： 1. 獎金和費用混在一起統(tǒng)一計算費用率； 2. 費用獎金總數(shù)＝所有收入×費用率； 3. 應(yīng)得獎金數(shù)＝費用獎金總額－所有費用。 35. 獎懲辦法為： 1. 業(yè)務(wù)部完成上交利潤指標(biāo)時，按費用率55％計提獎金； 2. 超額完成上交利潤時，超額實現(xiàn)利潤的10％用于額　 外獎金； 3. 未完成上交利潤指標(biāo)時，按費用率45％計提獎金。 36. 總部的費用、獎金由公司核定?？偛靠偨?jīng)理獎金由公司決定，業(yè)務(wù)部總經(jīng) 理獎金由總部決定。 37. 公司鼓勵所有員工積極承攬項目，無論公司內(nèi)部人員還是外部人員或機(jī)構(gòu) 均可領(lǐng)取介紹項目獎金，額度為項目收入的2%。業(yè)務(wù)部在項目完成后， 制定介紹項目獎金發(fā)放方案，報總部核準(zhǔn)后，由公司代扣代繳個人所得 稅，直接發(fā)放給介紹人，其額度計入項目費用。除券商推薦項目以外的 項目，可以與公司的機(jī)構(gòu)合作開發(fā)，與機(jī)構(gòu)合作開發(fā)的項目，其分成比 例原則上不得超過收入的30%。介紹項目獎金只能支付一次，支付給機(jī)構(gòu) 合作費用后，不再向其它機(jī)構(gòu)或個人支付獎金。 38. 投資銀行業(yè)務(wù)人員手機(jī)費、差旅費報銷后，計入項目費用，其它按公司財 務(wù)管理制度執(zhí)行。 7. 人事管理 39. 投資銀行的人員編制、培訓(xùn)、工資、勞保、福利、考核執(zhí)行公司總部統(tǒng)一 標(biāo)準(zhǔn)。投資銀行的人員編制由公司人力資源部制定并下達(dá)給總部，再由 總部下達(dá)給各業(yè)務(wù)部。投資銀行各部門的人員培訓(xùn)、考核由總部負(fù)責(zé)， 人員的聘用、解聘由公司人力資源部審批。 40. 業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人按公司人事任免制度執(zhí)行。 41. 投資銀行業(yè)務(wù)人員必須勤勉盡責(zé)，具備相關(guān)知識和資格，不得從事第二職 業(yè)。 8. 附則 42. 本辦法適用于公司及所屬分支機(jī)構(gòu)。 43. 本辦法由投資銀行總部負(fù)責(zé)解釋。 44. 本辦法自公布之日起執(zhí)行。 二零零一年七月 ----------------------- 申報材料上報中國證監(jiān)會及有關(guān)部門 項目獲核準(zhǔn) 公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議 管理部審核 項目承攬 項目立項 進(jìn)入項目庫 業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核 制作完成申報材料 業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核 總部總經(jīng)理審核立項 管理部審核立項 業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核立項 業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核 制作完成申報材料 報審、簽定有關(guān)協(xié)議 總部總經(jīng)理審批 公司領(lǐng)導(dǎo)審批 管理部審核 確定項目小組和項目經(jīng)理，進(jìn)場工作 管理部進(jìn)行全過程指導(dǎo)、監(jiān)督 管理部審核 公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議 項目獲核準(zhǔn) 申報材料上報中國證監(jiān)會及有關(guān)部門
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