采購管理控制程序
采購管理控制程序 1　目的 為確保對影響采購質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施控制，保證采購產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、交付和服 務(wù)等各方面，符合顧客、法律法規(guī)、職業(yè)健康安全和環(huán)境的要求，并滿足公司工程建設(shè) 和管理的需要，特制定本程序。 2　適用范圍 適用于公司在工程建設(shè)和生產(chǎn)準(zhǔn)備過程中的所有產(chǎn)品或服務(wù)的采購控制。 3　職責(zé) 3.1　采購管理實(shí)行業(yè)務(wù)管理原則和法律歸口管理的原則。 3.2　總經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)公司的采購管理，副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)公司的采購管理。 3.3　物資部、綜合管理部以及計(jì)劃部是采購管理主要部門。 4　管理內(nèi)容與要求 4.1.1　物資部負(fù)責(zé)與設(shè)備、材料等有關(guān)的采購管理工作，包括： ——設(shè)備、原輔材料； ——生產(chǎn)性低值易耗品； ——非標(biāo)設(shè)備加工承攬； ——貨物倉儲保管； ——貨物運(yùn)輸； ——貨物保險(xiǎn)； ——行政管理所涉及的形成固定資產(chǎn)的低值易耗品。 4.1.2　綜合管理部負(fù)責(zé)與行政管理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有關(guān)的采購管理工作，包括： ——人員聘用； ——培訓(xùn)； ——法律咨詢； ——審計(jì)事務(wù)； ——廣告、宣傳； ——后勤管理； ——綠化維護(hù)； ——行政管理涉及的不形成固定資產(chǎn)的非生產(chǎn)性低值易耗品。 4.1.3　計(jì)劃部負(fù)責(zé)與工程建設(shè)有關(guān)的勞務(wù)采購的采購管理工作，包括： ——建設(shè)工程（包括勘測設(shè)計(jì)、建筑安裝工程等）； ——工程監(jiān)理； ——技術(shù)引進(jìn)； ——工程設(shè)備安裝調(diào)試； ——技術(shù)咨詢、評估監(jiān)測及科學(xué)試驗(yàn)； ——財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)； ——財(cái)產(chǎn)租賃； ——其他與工程建設(shè)有關(guān)的采購。 4.2　采購的申請 4.2.1　工程項(xiàng)目（勞務(wù)）采購的申請 由工程項(xiàng)目涉及業(yè)務(wù)管理部門填寫《工程項(xiàng)目（勞務(wù)）采購申請表》提出申請，部門主 管提出初審意見，提交計(jì)劃部，計(jì)劃部提出審核意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后備案并進(jìn)行采 購管理工作。 4.2.2　物資采購申請 4.2.2.1　工程用物資的采購申請 由物資使用部門填寫《物資采購申請表》提出申請，各專業(yè)（包括汽機(jī)、鍋爐、發(fā)電機(jī) 、熱工以及土建專業(yè)）負(fù)責(zé)人對申請審核后，由物資使用部門主管提出初審意見，計(jì)劃 部根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)采購申請的工程實(shí)際需要提出審核意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后備案并提交物 資部，物資部將已批準(zhǔn)的采購申請的物資納入采購計(jì)劃，并進(jìn)行物資采購管理工作。 4.2.2.2　生產(chǎn)性低值易耗品的采購申請 由物資使用部門填寫《物資采購申請表》提出申請，部門主管提出初審意見，計(jì)劃部根 據(jù)工程預(yù)算以及年度預(yù)算提出審核意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后備案并提交物資部，物資部 將已批準(zhǔn)的采購申請的物資納入采購計(jì)劃，并進(jìn)行物資采購管理工作。 4.2.2.3　行政管理涉及的貨物采購申請 由使用部門填寫《物資采購申請表》提出申請，部門主管提出初審意見，提交綜合管理 部，綜合管理部提出審核意見并備案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由物資部或綜合管理部進(jìn)行貨 物采購管理工作。物資部負(fù)責(zé)形成公司固定資產(chǎn)低值易耗品以及生產(chǎn)性低值易耗品的采 購；綜合管理部負(fù)責(zé)不形成固定資產(chǎn)非生產(chǎn)性低值易耗品的采購。 4.2.3　培訓(xùn)采購申請 由需求部門提出填寫《培訓(xùn)申請表》提出申請，部門主管提出初審意見，提交綜合管理 部，綜合管理部提出審核意見并備案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由綜合管理部組織采購。 4.2.4　其他采購申請 由需求部門填寫《簽報(bào)》提出申請，部門主管提出初審意見，提交相關(guān)采購主要管理部 門，主要管理部門提出審核意見并會簽后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由采購主要管理部門組織采 購。 4.3　潛在合格供方的選擇以及合格供方名錄的建立 4.3.1　各管理部門應(yīng)建立各職能范圍內(nèi)的合格供方名錄，潛在的合格供方的選擇應(yīng)根據(jù) 以下信息確定： ——供方提供的產(chǎn)品已在公司使用的，使用部門反饋的信息； ——供方提供產(chǎn)品在同容量電廠的使用情況； ——供方資質(zhì)證明、質(zhì)量、安全、環(huán)保業(yè)績以及遵循法律法規(guī)要求的符合情況； ——公司專業(yè)技術(shù)人員的推薦； ——承辦部門在市場上了解、收資的信息。 4.3.2　確定潛在的合格供方后，由各管理部門負(fù)責(zé)組織各職能范圍內(nèi)的潛在合格供方進(jìn) 行調(diào)查，進(jìn)行資質(zhì)審查。 4.3.3　潛在合格供方的資質(zhì)審查內(nèi)容應(yīng)包括： ——主體資格：具有經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照； ——經(jīng)營范圍：欲簽合同標(biāo)的應(yīng)復(fù)核當(dāng)事人經(jīng)營范圍，設(shè)計(jì)專營許可的，應(yīng)具有相應(yīng)的 許可、等級及資質(zhì)證書等； ——代理權(quán)限：由代理人代簽合同的，應(yīng)出具真實(shí)、有效的法定代表人（主管）身份證 明、授權(quán)委托書、代理人身份證明等； ——履約能力：具有支付能力、生產(chǎn)能力、運(yùn)輸能力、技術(shù)能力。必要時(shí)應(yīng)要求其出具 資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、注冊會計(jì)師簽署的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件； ——履約信用：重合同、守信用，無違約事實(shí)，現(xiàn)時(shí)未涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大犯罪案 件。 4.3.4　潛在合格供方的資質(zhì)審查經(jīng)相關(guān)部門會簽后，并報(bào)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，納入合 格供方名錄。 4.3.5　相關(guān)職能部門應(yīng)每年定期對合格供方名錄進(jìn)行復(fù)評。 4.4　勞務(wù)、物資及服務(wù)的采購管理 4.4.1　申請經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，物資部、綜合管理部及計(jì)劃部負(fù)責(zé)各自職能范圍內(nèi)的采 購管理。 4.4.2　采購的標(biāo)的金額按以下管理內(nèi)容進(jìn)行管理： 4.4.3　預(yù)算金額在人民幣伍拾萬元以下的采購，管理部門應(yīng)在合格供方名錄中選擇3家 以上合格供方，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)或授權(quán)人確定供方后實(shí)施采購。 4.4.4　預(yù)算金額在人民幣伍拾萬元以上（含伍拾萬元）的采購，管理部門應(yīng)選擇3家以 上合格供方，作為潛在投標(biāo)方，報(bào)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組確定投標(biāo)方，在招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下 ，由招標(biāo)工作小組按《招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行招標(biāo)，確定供方后實(shí)施采購。 4.5　招標(biāo)管理 4.5.1　公司依法成立公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組、招標(biāo)工作小組。 4.5.2　公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組是公司招標(biāo)的最高決策機(jī)構(gòu)，決定公司招標(biāo)的方針、政策、重 大工程及物資的招標(biāo)方案。 4.5.3　招標(biāo)工作小組由物資、工程兩個招標(biāo)工作小組組成，負(fù)責(zé)招標(biāo)的各項(xiàng)具體組織工 作。 4.5.4　招標(biāo)管理工作具體按《招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。 4.6　合同管理 4.6.1　確定供方后，金額在1萬元以內(nèi)的，由采購管理部門自行采購；金額在1萬元（含 1萬元）以上的，由采購管理部門起草合同，按合同管理流程進(jìn)行合同管理，具體按《合 同管理辦法》執(zhí)行。 4.7　采購產(chǎn)品的驗(yàn)證 4.7.1　勞務(wù)采購的驗(yàn)證 產(chǎn)品交付前，按《工程驗(yàn)收管理規(guī)定》進(jìn)行驗(yàn)收，并根據(jù)相關(guān)供方的施工工期、施工能 力、安全、環(huán)境和服務(wù)進(jìn)行勞務(wù)和服務(wù)采購的驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果可作為合格供方復(fù)評的輸 入。 4.7.2　物資采購的驗(yàn)證 產(chǎn)品交付時(shí)，物資部按《設(shè)備、物資材料質(zhì)檢管理辦法》進(jìn)行驗(yàn)證，產(chǎn)品交付并投入使 用一定時(shí)期后，由物資部可向產(chǎn)品使用部門發(fā)問卷調(diào)查，進(jìn)行產(chǎn)品驗(yàn)證，問卷調(diào)查可作 為合格供方復(fù)評的輸入。 4.7.3　服務(wù)采購的驗(yàn)證 綜合管理部根據(jù)服務(wù)采購的協(xié)議或合同要求，對提供服務(wù)相關(guān)供方的服務(wù)態(tài)度、工作 績效及需求部門反饋的信息，實(shí)施驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果可作為合格供方復(fù)評的輸入。 4.8　對供方采購勞務(wù)、服務(wù)及物資的管理 4.8.1　公司對相關(guān)供方擬選擇的設(shè)備、材料供應(yīng)商有否決權(quán)。相關(guān)供方所采購的材料、 設(shè)備及特種材料，必須由公司審定。相關(guān)供方應(yīng)提供所有物資供應(yīng)分供方名錄以及相應(yīng) 的資質(zhì)資料報(bào)物資部備案 4.8.2　公司對勞務(wù)供方擬選擇的勞務(wù)分供方有否決權(quán)，重大分包合同招標(biāo)應(yīng)邀請公司參 加，勞務(wù)供方應(yīng)提供所有勞務(wù)分供方名錄以及相應(yīng)的資質(zhì)資料報(bào)計(jì)劃部備案。 5　相關(guān)文件 《培訓(xùn)控制程序》 《合同管理辦法》 《工程招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則》 《物資招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則》 《設(shè)備、物資材料質(zhì)檢管理辦法》 《工程驗(yàn)收管理規(guī)定》 6　相關(guān)記錄 《工程項(xiàng)目（勞務(wù)）采購申請表》 《物資采購申請表》 7　附錄 附錄A 流程圖 附錄B 《工程項(xiàng)目（勞務(wù)）采購申請表》 附錄C 《物資采購申請表》 附　錄　A （資料性附錄） 流程圖 A.1　合格供方名錄建立流程圖 | | | |[pic] | [pic] A.2　 |使用部門采購申| |請 | | | | | 采購管理控制流程圖 | | | |[pic] | [pic] 附　錄　B （規(guī)范性附錄） 工程項(xiàng)目（勞務(wù)）采購申請表 附　錄　C （規(guī)范性附錄） 物資采購申請表
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