中關(guān)村科技園區(qū)智力資本調(diào)研總結(jié)報(bào)告
中關(guān)村科技園區(qū)智力資本調(diào)研總結(jié)報(bào)告 一、由資本—知本—智本說開來 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，土地作為生產(chǎn)要素中對社會(huì)財(cái)富貢獻(xiàn)最大的要素，產(chǎn)生的地租是主 要分配形式，占絕對的比例，而由資本產(chǎn)生的利潤和由勞動(dòng)產(chǎn)生的工資分配只占數(shù)量不 多的余額。 在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，也就是資源經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)的規(guī)模側(cè)重于量的擴(kuò)張，資本是稀缺 的生產(chǎn)要素，誰擁有了資本誰就擁有了分配的主動(dòng)權(quán)，資本成為社會(huì)財(cái)富的主要分配形 式，占據(jù)著絕對的比例。 隨著工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資本所代表的資源日益短缺，以資本推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以維持 ；科技的進(jìn)步，勞動(dòng)者素質(zhì)的提高，人力資本很大程度上代替非人力資本，人力資本成 為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接動(dòng)力。這樣，會(huì)財(cái)富的分配就取決于人力資本的多少及其價(jià)值的實(shí)現(xiàn) 程度，相應(yīng)地，非人力資本因其在經(jīng)濟(jì)增長中貢獻(xiàn)的減少，在分配中所占比例逐漸降低 處于輔助地位。這就意味著勞動(dòng)力尤其是智能勞動(dòng)力應(yīng)取得更多的收入。而現(xiàn)行分配模 式中，勞動(dòng)者的收入多少并沒有取決于他在創(chuàng)造財(cái)富時(shí)各生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)的相對比例，資 本的收益仍占主要地位，這種分配模式應(yīng)予以變革，否則會(huì)阻礙知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 20世紀(jì)初的經(jīng)濟(jì)是自然資源型的。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要依靠自然資源。在20世紀(jì)20年代 最具代表性的工業(yè)產(chǎn)品是汽車，一輛汽車的生產(chǎn)過程中，原材料和能源約占生產(chǎn)成本的 60%。80年代最具代表性的工業(yè)產(chǎn)品是半導(dǎo)體，在半導(dǎo)體生產(chǎn)過程中，原材料和能源的消 耗在成本中所占比例不到20%。在90年代最具代表性的產(chǎn)品是計(jì)算機(jī)軟件，而在制作過程 中原材料和能源消耗所占比例更低。 1996年聯(lián)合國人力資源開發(fā)報(bào)告指出：依據(jù)100多個(gè)國家的調(diào)查表明，財(cái)富資源（指 資金、有形資本）占這些國家總資源的12%，自然資源（指土地、礦山、水資源等）占2 4%，人力資源與社會(huì)資源占64%。可見，占多數(shù)的就是人才、技術(shù)、管理、無形資產(chǎn)與各 種軟件組成的智力資本。 縱觀人類發(fā)展史，社會(huì)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)和知識經(jīng)濟(jì)三個(gè)階段，產(chǎn)業(yè) 發(fā)展形態(tài)也經(jīng)歷了勞動(dòng)密集型（人力為主體）、資本密集型（財(cái)力為主體）和知識密集 型（智力為主體）諸個(gè)形態(tài)。在這極類似黑格爾“否定之否定”規(guī)律中，人力資源已從人 力資本走向智力資本。當(dāng)我們跨入21世紀(jì)之際，不難發(fā)現(xiàn)，曾被預(yù)言家稱為信息社會(huì)、 后工業(yè)社會(huì)或人才時(shí)代的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，已經(jīng)來到我們身邊，而推動(dòng)這個(gè)時(shí)代到來的力 量，正是智力資本。 知識與智力。《辭?！穼χR和智力所下的定義為:知識是人們在社會(huì)實(shí)踐中積累起來 的經(jīng)驗(yàn);智力指人認(rèn)識客觀事物并運(yùn)用知識解決實(shí)際問題的能力。我們僅從這兩個(gè)概念的 含義便可看出，知識是一種已有的存在，處于相對靜止的狀態(tài);而智力則是一種創(chuàng)造性存 在，處于相對活躍的狀態(tài)，智力是對知識的駕馭和操縱。 知識經(jīng)濟(jì)與智力經(jīng)濟(jì)。從學(xué)術(shù)界目前對知識經(jīng)濟(jì)的理解上看，知識經(jīng)濟(jì)與智力經(jīng)濟(jì) 并非完全對立，有時(shí)甚至是相互替代的。吳季松博士在他1998年出版的《知識經(jīng)濟(jì)》一書 中給知識經(jīng)濟(jì)下了一個(gè)明確定義:知識經(jīng)濟(jì)是指區(qū)別于以前的、以傳統(tǒng)工業(yè)為產(chǎn)業(yè)支柱， 以稀缺自然資源為主要依托的新型經(jīng)濟(jì)，它以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為第一產(chǎn)業(yè)支柱;以智力資源為 首要依托，因此是可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)。 知識資本和智力資本。在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識不可避免地成為高度濃縮的資本，但 知識資本是對人人開放的，利用僅需支付少量的成本;而智力資本則有所不同，由于智力 資本的構(gòu)成中含有大量創(chuàng)新的成分，其表現(xiàn)方式為新理念、訣竅、管理技術(shù)、專利技術(shù) 以及新成果、新產(chǎn)品等，具有突出的高科技特征，且在一定時(shí)期、一定范圍內(nèi)具有較強(qiáng) 的獨(dú)占性，因而，對智力資本的使用要付出較大的成本。 知識經(jīng)濟(jì)也是智力型經(jīng)濟(jì)，知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開智力資本的擴(kuò)張，智力資本擴(kuò)張 的速度決定著知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度，智力資本擴(kuò)張的核心是知識的擴(kuò)散性和知識的創(chuàng)新 性，其內(nèi)在規(guī)律為知識價(jià)值認(rèn)同規(guī)律。 智力資本包括知識、技能。信息等，有些工業(yè)部門的增值主要依靠智力資本，其比 例可達(dá) 3／4。但是許多企業(yè)不重視智力資本的作用而陷于嚴(yán)重虧損，如加拿大的帝國商 業(yè)銀行、美國的國際商用機(jī)器公司。陶氏化學(xué)公司等都是在經(jīng)過長期挫折后，才體會(huì)到 智力資本的重要性的。英國學(xué)者查爾斯·雙迪在其《非理性時(shí)代》一書中說：“一個(gè)公司的 智力資產(chǎn)價(jià)值通常為其實(shí)體資產(chǎn)賬面價(jià)值的3或4倍。可是當(dāng)公司的經(jīng)理人員被問到他們 的公司內(nèi)有多少知識被應(yīng)用時(shí)，他們通常的回答是只有20%，如果利用率能達(dá)到30%，它 對公司所產(chǎn)生的作用將更大?！?比起人力資本與其他資本，智力資本具有以下明顯的特征： 1、一個(gè)人的實(shí)物資本（財(cái)產(chǎn)）具有可剝奪性，其人力資本卻是無法被剝奪的。而智 力資本與人力資本的明顯區(qū)別在于其受到相關(guān)法律（如專利法，知識產(chǎn)權(quán)，商標(biāo)法，著 作權(quán)等）的高度保護(hù)。智力資本隨著知識經(jīng)濟(jì)社會(huì)的日益發(fā)展，其受到保護(hù)的程度日益 深化。因而，法制化的程度也日益提升。 2、人力資本可以通過對人員的一般投資而產(chǎn)生。明智的人們知曉，應(yīng)趁年輕獲得自 己的人力資本。而智力資本不僅趨向年輕化，更依賴創(chuàng)造性教育和培育創(chuàng)新能力。技術(shù) 創(chuàng)新與管理創(chuàng)新，成為知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代智力資本的關(guān)鍵資源。在變革中創(chuàng)新的管理模式、 管理技術(shù)與管理方法已取代普通的、傳統(tǒng)的管理模式與管理勞動(dòng)，成為創(chuàng)造知識社會(huì)財(cái) 富的巨大源泉。 3、人力資本給個(gè)人、家庭與企業(yè)帶來利益，刺激許多家庭、個(gè)人與企業(yè)投資他們自 己的人力資本。而基于知識經(jīng)濟(jì)的智力資本則更多地給社會(huì)與全球帶來利益，如微軟公 司的成功，顯示這種高密度的智力資本能迅猛地創(chuàng)造財(cái)富，在更大范圍中改變世界和推 動(dòng)發(fā)展。因此，人才資本化與資本人格化成為知識經(jīng)濟(jì)與智力資本的顯著特征。 4、每個(gè)地區(qū)與國家，在形成智力資本過程中，或多或少地經(jīng)歷過泡沫經(jīng)濟(jì)的階段， 其人力資本難免沾染“泡沫現(xiàn)象”。而泡沫經(jīng)濟(jì)一旦跨入知識經(jīng)濟(jì)階段，則標(biāo)志著智力資 本的組合與形成。亞洲金融危機(jī)表明，智力資本的數(shù)量、質(zhì)量及其形成的及早性，是一 個(gè)國家與地區(qū)抵御金融經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重要力量。 5、從表象看，人力資本是有形的，而智力資本則往往是無形的。但深層的知識經(jīng)濟(jì) 告訴我們，無形的智力資本正以迅猛的勢頭駕馭有形的人力資本，形成新一輪的人力資 源金字塔。若要掌握未來社會(huì)的優(yōu)勢，就要掌握控制技術(shù)與知識的人才。智力資本，已 成為知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代競爭力的代名詞。 6、智力資本比人力資本更具價(jià)值，也更有力量。英特爾、微軟公司的成功，并不是 他們比IBM公司有更多的人力與財(cái)力，而是因?yàn)樗麄儞碛斜任镔|(zhì)或金融資本更具價(jià)值的智 力資本。 智力資本以其價(jià)值高、確認(rèn)難、流動(dòng)快的特點(diǎn)，在全球經(jīng)濟(jì)和資本市場上運(yùn)行，其 流失的風(fēng)險(xiǎn)也極大。物資資本（如礦山化石）的流失，往往以幾十年或數(shù)年時(shí)間計(jì)算， 人力資本的流失則往往以年或月的時(shí)間計(jì)算，而智力資本流失的速度極快，瞬間即來， 剎時(shí)即去。借助于當(dāng)代電腦技術(shù)、通訊網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和資訊社會(huì)優(yōu)勢，智力資本往往以光的 速度在全球流動(dòng)，追求其最高的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。美國在知識經(jīng)濟(jì)中獨(dú)占鰲頭，其中一個(gè)主要 因素就是充分利用全球人才資源。即使在其國內(nèi)反移民熱潮中，克林頓政府還是提高了 吸收技術(shù)移民H1－B的名額，從原有的每年6萬個(gè)名額上升到每年10萬個(gè)名額。 如何管理與利用智力資本，保護(hù)和發(fā)展智力資本已成為我國企業(yè)改革與發(fā)展的核心 ，也是提升我國國際競爭力的關(guān)鍵。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)提高全社會(huì)對智力資本的認(rèn)同和保 護(hù)。智力資本管理的首要環(huán)節(jié)，是法律意義上的認(rèn)可。其中，股份分配是當(dāng)今全球企業(yè) 競爭中的共同做法，能有效地吸引人才，增加公司凝聚力。在知識經(jīng)濟(jì)的熱土——美國加 州硅谷，股份分配已成為吸引管理人才與高技術(shù)人才的常規(guī)做法。同時(shí)，價(jià)值觀意義上 的認(rèn)同，也已成為知識經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的企業(yè)文化，這就是智力資本中的結(jié)構(gòu)資本。知識勞 動(dòng)與企業(yè)家受尊重、受保護(hù)的程度，往往是衡量知識經(jīng)濟(jì)成熟度的重要標(biāo)志。智力資本 如受不到法律、道義和全社會(huì)的共認(rèn)，知識經(jīng)濟(jì)猶如沙灘樓市，難以持續(xù)和發(fā)展。 二、智力資本及其研究的發(fā)展 任何企業(yè)要存在和運(yùn)作都必須有一定的經(jīng)濟(jì)資源。傳統(tǒng)的企業(yè)經(jīng)濟(jì)資源有三，即人 力資源、物力資源和資金資源。隨著近代科技、經(jīng)濟(jì)和整個(gè)社會(huì)的發(fā)展，出現(xiàn)了企業(yè)經(jīng) 營的第四種資源，也是更為重要的資源，即智力資本。在世界新技術(shù)革命蓬勃發(fā)展并進(jìn) 入網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的形勢下，企業(yè)家在經(jīng)營實(shí)踐中逐步認(rèn)識到創(chuàng)造財(cái)富的方式和手段也在發(fā)生 變化，企業(yè)要想進(jìn)一步取得高額利潤更要重視智力資本這一新的經(jīng)濟(jì)資源。 “知識產(chǎn)業(yè)”的概念最早是美國普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里茨·馬克盧普(Fritz Machlup)于1962年出版的《美國的知識生產(chǎn)與分配》一書中提出的。馬克盧普依據(jù)1958年 美國的統(tǒng)計(jì)資料，從標(biāo)準(zhǔn)的國民賬戶入手研究，把30個(gè)部門的知識生產(chǎn)、加工處理和傳 播分為五大類，定義為知識產(chǎn)業(yè)，包括(1)教育；(2)研究與開發(fā)；(3)通信媒介；(4)信 息設(shè)備；(5)信息服務(wù)。按照他的測算，美國在1947年—1958年期間，知識產(chǎn)業(yè)以平均每 年10.6%的速度遞增，是國民生產(chǎn)總值增長率的2倍；1958年這些知識產(chǎn)業(yè)占美國國民生 產(chǎn)總值(GNP)的29%，從事知識產(chǎn)業(yè)的人數(shù)占社會(huì)就業(yè)總?cè)藬?shù)的32%(1959年)。 20世紀(jì)90年代以來，由于信息產(chǎn)品的迅速崛起，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)從傳統(tǒng)工 業(yè)經(jīng)濟(jì)向信息經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，到2000年三月，美國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)連續(xù)108個(gè)月持續(xù)增長，使全世 界更加關(guān)注“知識經(jīng)濟(jì)”的問題。經(jīng)濟(jì)增長的源泉和企業(yè)之間競爭的重心，已經(jīng)從物質(zhì)資 本轉(zhuǎn)移到智力資本上。智力資本是企業(yè)競爭力的標(biāo)志，智力資本管理是知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代企 業(yè)競爭的焦點(diǎn)。 隨著這種競爭重心方面的變化，越來越多的公司已經(jīng)清楚地意識到：智力資本已經(jīng) 是競爭優(yōu)勢的決定因素之一，應(yīng)該采取更系統(tǒng)的方法去經(jīng)營企業(yè)的智力資本。智力資本 （Intellectual Assets）以知識為核心，日益成為西方發(fā)達(dá)國家企業(yè)核心競爭力的決定因素。對企業(yè)智 力資本的經(jīng)營管理無疑是目前為止企業(yè)管理者和企業(yè)研究者面臨的最嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，當(dāng)然 也是最大的機(jī)遇。 智力資本在企業(yè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用早在50多年前就受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。19 45年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈耶克(Frederick Hayek)曾研究過智力在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用問題。1962年，美國普林斯敦大學(xué)的學(xué)者 麥奇盧普(Fritz Machlup)完成了一項(xiàng)題為“智力：它的創(chuàng)造、分配和經(jīng)濟(jì)意義”的研究。這項(xiàng)研究認(rèn)為19 58年美國國民生產(chǎn)總值中信息部門的貢獻(xiàn)達(dá)34.5％。 1990年美國著名戰(zhàn)略學(xué)家普拉哈拉德（C．K．Prahalad）和哈默（Gary Hamel）在《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表了《公司核心能力》一文中將核心能力明確為“組織對企 業(yè)擁有的資源、技能、知識的整合能力，即組織的學(xué)習(xí)能力”。此文在當(dāng)時(shí)引起了強(qiáng)烈反 響，是對核心能力認(rèn)識上的一次飛躍。另一位學(xué)者利奧納多·巴頓（Leonard－Barton） 認(rèn)為，核心能力是“企業(yè)內(nèi)部的知識集合，包括員工的知識和技能、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng) 和價(jià)值規(guī)范四個(gè)方面，主要發(fā)揮協(xié)調(diào)各種生產(chǎn)技能和整合不同技術(shù)的作用”。 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家加爾布雷思（John Kenneth Calbraith）于1969年首先提到智力資本的概念。他在致波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一封信中寫到： “我認(rèn)為，你應(yīng)該認(rèn)識到世界上已經(jīng)有多少人把我們所擁有的東西歸功于你在過去幾十年 中提供的智力資本?！睂Υ耸录慕?jīng)典記載見于1975年G..E.費(fèi)韋爾所著的《米哈爾·卡萊 茨基的智力資本》一書。加爾布雷思指出：智力資本的智力在本質(zhì)上不僅僅是一種靜態(tài)的 無形資產(chǎn)，而是一種思想形態(tài)的過程，是一種達(dá)到目的的方法。 美國學(xué)者托馬斯·斯圖爾特（Thomas.A.Stewart），在20世紀(jì)90年代發(fā)表了一系列文 章和專著，包括：《腦力：智力資本是如何正成為美國最有價(jià)值的資產(chǎn)的？》（《財(cái)富》19 91年6月3日）；《你的公司最有價(jià)值的資產(chǎn)：智力資本》（《財(cái)富》1994年10月3日）；《智 力資本：組織新財(cái)富》（1997）。斯圖爾特將智力資本定義為，“公司中所有成員所知曉 的能為企業(yè)在市場上獲得競爭優(yōu)勢的事物之和”，并吸收了企業(yè)管理的實(shí)踐，指出，企業(yè) 的智力資本價(jià)值體現(xiàn)在企業(yè)的人力資本、結(jié)構(gòu)資本和客戶資本三者之中，并稱為智力資 本的“H-S-C”結(jié)構(gòu)。 加拿大McMaster大學(xué)商學(xué)院的Nick Bontis博士，指出智力資本中的人力資本、結(jié)構(gòu)資本和客戶資本相互關(guān)系和相互轉(zhuǎn)化機(jī) 理，并運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)工具提出了測度其相互關(guān)聯(lián)度的量化模型。 澳大利亞昆士蘭大學(xué)的斯維比（Karl Erik Sveiby）在1997年的著作《新的組織財(cái)富》一書中，將智力資本劃分為：員工能力（Empl oyee capability）、內(nèi)部結(jié)構(gòu)（Inte...
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