企業(yè)自我診斷速查表
企業(yè)自我診斷 速查表 深圳市國(guó)中道經(jīng)濟(jì)研究有限責(zé)任公司 DAOchina.com Knowledge Corporation 中華人民共和國(guó)518003深圳市 電話：86-755-2519 1291 東門北路1006號(hào)怡泰中心C座18樓 傳真：86-755-2519 1292 RM.DAOchina.com Info @ DAOchina.com 我們的理想 Our Vision 構(gòu)建中國(guó)經(jīng)濟(jì)及商務(wù)的 To establish a research and intelligence network 研究和智囊網(wǎng)絡(luò) with focus on the economy and businesses in China 我們的使命 Our Mission 協(xié)助我們的用戶及合作伙伴 To assist our clients and partners to succeed 實(shí)現(xiàn)理想 with our supports of knowledge and solutions 我們的理念 Our Principles 以坦誠(chéng)待人，以嚴(yán)謹(jǐn)處事； Honest, Straight-forward, Due care 以知識(shí)敬業(yè)，以創(chuàng)意取勝。 Knowledge, Creative 引言： 企業(yè)自我診斷速查表是提供給企業(yè)用于分析其“戰(zhàn)略及決策層”（董事會(huì)、總經(jīng)理 / CEO、管理委員會(huì)、核心參謀部門 – 戰(zhàn)略規(guī)劃、商業(yè)情報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)管理、知識(shí)管理）的運(yùn)作狀況和“經(jīng)營(yíng)及管理層”（ 如下圖詳示）的運(yùn)作狀況的系統(tǒng)化工具，也可協(xié)助企業(yè)分析如何完善及提高其 經(jīng)營(yíng)及管理。 內(nèi)容： 戰(zhàn)略及決策層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表 經(jīng)營(yíng)及管理層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表 經(jīng)營(yíng)舞弊風(fēng)險(xiǎn) – 自我診斷速查表 使用： 本資料僅供本公司的專業(yè)人員或本公司的合作伙伴用于提供給其客戶或潛在客戶參 考，并不構(gòu)成本公司的任何服務(wù)承諾，而本公司亦不必承擔(dān)任何由于本資料所 引起的相關(guān)責(zé)任。 戰(zhàn)略及決策層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表 |戰(zhàn)略及決策層的使命及運(yùn)作要點(diǎn) | |自我診斷評(píng)| | | |分 | |設(shè)定企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo) | | | |戰(zhàn)略及決策層應(yīng)清晰地定義企業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)及管理工作| |1 | |的直接目標(biāo)，并將其內(nèi)容及時(shí)而有效地傳遞至整個(gè)企業(yè)： | |2 | |定義企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)； | |3 | |規(guī)劃經(jīng)營(yíng)及管理的核心戰(zhàn)略、組織及計(jì)劃； | |4 | |建立經(jīng)營(yíng)及管理的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施；及 | |5 | |設(shè)定可容忍的風(fēng)險(xiǎn)程度 / 審批權(quán)限的劃分 / 對(duì)特定業(yè)務(wù)的限制。| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |保障經(jīng)營(yíng)及管理決策基礎(chǔ)的信息和知識(shí)資源 | | | |戰(zhàn)略及決策層應(yīng)確保整個(gè)企業(yè)擁有足夠的內(nèi)外部信息資源、內(nèi)外部| |1 | |知識(shí)資源和及時(shí)有效的載體和溝通渠道，以支持企業(yè)的經(jīng)營(yíng)及管理| |2 | |決策和計(jì)劃實(shí)施： | |3 | |掌握足夠的信息資源以了解經(jīng)營(yíng)及管理環(huán)境、程序和措施的真實(shí)狀| |4 | |況，支持正確的決策、戰(zhàn)略和計(jì)劃； | |5 | |掌握足夠的知識(shí)資源以分析經(jīng)營(yíng)及管理環(huán)境、程序和措施的真實(shí)狀| | | |況，支持正確的決策、戰(zhàn)略和計(jì)劃；及 | | | |建立及時(shí)有效的載體和溝通渠道以儲(chǔ)存和傳輸前述的信息資源和知| | | |識(shí)資源。 | | | | | | | | | | | | | | | |不斷評(píng)估及分析企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展和業(yè)務(wù)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)因素 | | | |在經(jīng)營(yíng)及管理層的協(xié)助下，戰(zhàn)略及決策層應(yīng)針對(duì)各業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)| |1 | |和業(yè)務(wù)活動(dòng)，設(shè)計(jì)并運(yùn)用相應(yīng)的評(píng)估程序及措施以分析潛在的經(jīng)營(yíng)| |2 | |及管理風(fēng)險(xiǎn)： | |3 | |發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)； | |4 | |確定風(fēng)險(xiǎn)所在的業(yè)務(wù)及管理環(huán)節(jié)；及 | |5 | |計(jì)量并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的程度。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 戰(zhàn)略及決策層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表（續(xù)） |戰(zhàn)略及決策層的使命及運(yùn)作要點(diǎn) | |自我診斷評(píng)| | | |分 | |建立針對(duì)性的戰(zhàn)略以有效管理和控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)及管理中的風(fēng)險(xiǎn)因素| | | |戰(zhàn)略及決策層和經(jīng)營(yíng)及管理層應(yīng)對(duì)新生的風(fēng)險(xiǎn)因素以及重要風(fēng)險(xiǎn)因| |1 | |素的變化做出迅速的反應(yīng)，及時(shí)建立有效及針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略| |2 | |，并運(yùn)用相應(yīng)的管理程序及措施以控制風(fēng)險(xiǎn)。 | |3 | | | |4 | | | |5 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |設(shè)計(jì)并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施 | | | |戰(zhàn)略及決策層應(yīng)確保就所發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)及管理風(fēng)險(xiǎn)因素，企業(yè)擁有并| |1 | |安排了恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理程序及措施的執(zhí)行者： | |2 | |具備所需的專業(yè)知識(shí)和技能，在風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的指導(dǎo)下設(shè)計(jì)及運(yùn)用| |3 | |風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施以控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)及管理領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)因素；及 | |4 | |能夠承擔(dān)管理和控制重要經(jīng)營(yíng)及管理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，并了解相應(yīng)的企| |5 | |業(yè)內(nèi)部考評(píng)制度。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |戰(zhàn)略及決策層應(yīng)有效地評(píng)估新設(shè)計(jì)及改進(jìn)后的風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施| |1 | |的及時(shí)性、運(yùn)作效率及實(shí)施有效性。 | |2 | | | |3 | | | |4 | | | |5 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |戰(zhàn)略及決策層應(yīng)有效地計(jì)量、監(jiān)控并評(píng)估企業(yè)針對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)及管理| |1 | |風(fēng)險(xiǎn)所設(shè)計(jì)的管理和控制程序的實(shí)際運(yùn)作效率： | |2 | |評(píng)估企業(yè)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素的效果； | |3 | |評(píng)估企業(yè)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行管理和控制的效| |4 | |果；及 | |5 | |與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及同行業(yè)中的最佳模式進(jìn)行比較和分析。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |不斷改善并提高風(fēng)險(xiǎn)控制程序及措施 | | | |在經(jīng)營(yíng)及管理層的協(xié)助下，戰(zhàn)略及決策層應(yīng)確保在整個(gè)企業(yè)內(nèi)不斷| |1 | |改善和提高針對(duì)經(jīng)營(yíng)及管理中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估、控制和監(jiān)控程| |2 | |序及措施。 | |3 | | | |4 | | | |5 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 經(jīng)營(yíng)及管理層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表 |類別 | |經(jīng)營(yíng)及管理層的自我診斷及風(fēng)險(xiǎn)分析要點(diǎn) | |自我診斷評(píng)| | | | | |分 | | | | | | | |經(jīng)營(yíng)環(huán)境| |無法取得經(jīng)營(yíng)所需資金 | |1 | | | | | |2 | | | | | |3 | | | | | |4 | | | | | |5 | | | | | | | | | | | | | | | | ...
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