和君創(chuàng)業(yè)—天津院股份制改造方案（第二稿）
天津化工研究設計院股份制改造方案（ 匯報第二稿 ） 一． 前言 1999年按照國辦發(fā)（1999）197號文件，在中國化工建設總公司各級領導的關心和大力支 持下，天津化工研究設計院由事業(yè)單位順利轉制為科技型企業(yè)。作為科技型企業(yè)，如何 改革過去四十年來科研事業(yè)單位的管理和運行模式，進一步深化科研體制改革，加速科 研成果轉化為第一生產(chǎn)力，建立適應社會主義市場經(jīng)濟需要的現(xiàn)代企業(yè)制度，增強我院 參與國內(nèi)、國際市場競爭的能力，為我院提出了一個新的課題?？萍疾坑诮衲?月份專門 召開了“改制院所進一步深化科研體制改革研討會”，天津市政府召開了3次“促進高新技 術企業(yè)上市座談會”。在這些會上，明確提出我院應進一步加強在催化劑及載體、無機精 細化工、工業(yè)水處理及環(huán)保等領域的領先優(yōu)勢，可通過股份制改造，建立規(guī)范化的科研 、生產(chǎn)及管理運行機制，借助資本市場的融資能力，充分發(fā)揮科技、人才優(yōu)勢，加快產(chǎn) 業(yè)化步伐，全面上水平，以推動我國相關產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。因此，對我院進行股份制改 造具有現(xiàn)實和深遠的意義：首先，通過股份制改造設立股份公司，進而成為上市公司， 將我院的高科技項目送進資本市場，有助于解決我院資金短缺的問題，可加快新項目及 新產(chǎn)業(yè)建設開發(fā)步伐。不僅有利于新增資產(chǎn)的合理使用，也有利于存量資產(chǎn)的流動，促 進我院資源的有效配置，從而取得最好的社會經(jīng)濟效益。其次，有利于我院真正成為自 主經(jīng)營、自負營虧、自我發(fā)展、自我約束的法人實體和市場競爭主體。通過股份制改造 ，可以引進現(xiàn)代企業(yè)制度的運行機制和運行環(huán)境，規(guī)范我院的經(jīng)營運作，形成有效的法 人治理結構。再次，通過股份制改造，可以剝離不良資產(chǎn)，使優(yōu)良資產(chǎn)充分發(fā)揮效能， 優(yōu)化我院的組織結構，改善我院的發(fā)展機制，提高我院的整合能力，使我院走上持續(xù)發(fā) 展的快車道。最后，我院作為總公司第一個股份制改造單位，可為總公司今后的改革積 累經(jīng)驗，起到示范化作用。股份公司上市后，可擴大總公司的知名度，對總公司的發(fā)展 也具有十分重要的意義。 2. 天津化工研究設計院概況 天津化工研究設計院（ 前身化學工業(yè)部天津化工研究院 ）創(chuàng)建于1958年，是我國主要從事工業(yè)水處理藥劑及應用技術、無機鹽、催化劑及載體 三大技術領域研究、開發(fā)、設計的科技型企業(yè)。 我院現(xiàn)有職工約700人，各類專業(yè)科技人員400多人，占地面積20萬平方米，建筑面 積11萬平方米。擁有價值萬元以上大型科研儀器267臺件，藏書中外文圖書期刊6萬余冊 。下設物化分析、防爆檢測、標準化、質(zhì)量檢測4個研究室，催化劑及載體、精細化工、 新材料、工業(yè)水處理環(huán)保、油田化學品、保鮮劑等7個研究所，3個實驗廠，2個聯(lián)營化工 廠及12個各種類型的科工貿(mào)一體化公司。國家工業(yè)水處理工程技術研究中心、國家工業(yè) 水處理技術研究推廣中心、國家無機鹽產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心、中國化工學會無機酸堿 鹽專業(yè)委員會、中國化工學會工業(yè)水處理專業(yè)委員會、全國化學標準化技術委員會無機 鹽分技術委員會、全國化學標準化技術委員會水處理分技術委員會、化工部無機鹽工程 技術中心、化工部催化劑載體研究基地、化工部水處理藥劑質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心、化工部 無機鹽監(jiān)測中心、化工部電氣儀表防爆質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心、化工部工業(yè)水處理信息站、 化工部無機鹽總站等10多個國家、部級中心( 站 ) 均設在我院。主辦有和兩種專業(yè)刊物，向國內(nèi)外公開發(fā) 行。持有國家計委、建設部及勞動部分別頒發(fā)的 （ 甲級 ）、 （ 化工乙級 ）、、 （ 乙級 ）及《環(huán)境影響評價證書》（ 乙級 ）。我院是1993年被國家經(jīng)貿(mào)委首批授予自營進出口權的科研事業(yè)單位之一。主要研究 和開發(fā)的科研領域有： 1. 工業(yè)水處理工程及藥劑合成：原水.工業(yè)循環(huán)冷卻水、工業(yè)廢水、城市污水、鍋爐 水、油田注水、海水處理等； 2. 無機鹽：無機礦物加工、無機合成、無機高分子合成、無機多孔、吸附、結構及 超細粉體材料等； 3. 催化劑及載體：為國內(nèi)催化劑配套，主要有氧化鋁系列、硅系列及鈦系列載體。 4. 環(huán)保評價及環(huán)保工程； 5. 化學工程及設備； 6. 電化學、有機化學、精細化工、生物工程。 7. 產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測、分析、檢驗及標準化； 8. 化工儀表及電器防爆監(jiān)測。 9. 信息服務等。 建院以來，開發(fā)出一批高科技成果，獲得國家及省部級以上獎勵的科研設計成果1 50余項，完成工程咨詢200余項，授予發(fā)明專利權37項。 “1.5萬噸/年新型水處理藥劑系列產(chǎn)業(yè)化示范工程”、 “汽車尾氣凈化三效稀土基催化劑”和“鋰離子電池用六氟磷酸鋰產(chǎn)業(yè)化”三項目均被國家 計委批準列入國家高新技術產(chǎn)業(yè)化示范工程項目，大孔硅膠項目被列為中石化總公司中 試項目等，這些項目的建設將成為我院的新的經(jīng)濟增長點。 3. 天津化工研究設計院股份制改造設想 (一)股份制改造總的原則和發(fā)展思路 天津化工研究設計院股份制改造總的原則：在保留天津化工研究設計院母體情況下，通 過對我院部分資產(chǎn)進行重組，剝離出一小部分資產(chǎn)，以重點產(chǎn)業(yè)化項目為核心，以我院 為主發(fā)起人，組建股份公司，進而運作成為上市公司。股份公司的設立不會影響母體的 主體地位。 天津化工研究設計院母體的發(fā)展思路：研究院母體保留完整的研發(fā)體系，大部分主 力科研人員留在母體從事科研開發(fā)、高新技術成果的中試化研究，承攬國家的科研項目 ，走“市場---項目----研發(fā)--- 成果”的發(fā)展思路，使我院繼續(xù)保持在無機鹽、工業(yè)水處理和催化劑及載體等領域的技術 領先優(yōu)勢。同時，按照總公司整體發(fā)展思路，開辟新的科研領域，使之真正成為總公司 和股份公司的技術依托。 股份公司的發(fā)展思路：股份公司將走“以資本市場為紐帶，以天津化工研究設計院 高新技術為依托，發(fā)揮高科技企業(yè)優(yōu)勢，實現(xiàn)科技成果轉換”的“技術+資本”的發(fā)展模式 ，股份公司將作為我院高新技術成果的孵化器，實現(xiàn)超常規(guī)跳躍式的發(fā)展。 股份公司的定位：根據(jù)我院的資產(chǎn)規(guī)模和實際狀況，擬設立的股份公司將瞄準國家即將 設立的旨在支持高新技術和高成長性企業(yè)發(fā)展的“二板市場” （二）資產(chǎn)重組的設想 資產(chǎn)重組是我院設立股份公司繼而成為上市公司的必要條件。其范圍主要包括：固定資 產(chǎn)、流動資產(chǎn)、長期投資和無形資產(chǎn)。其目的是：第一，提高資本利潤率，以求得股票 上市盡可能獲得好的發(fā)行價格和盡可能大的市值。第二，避免同業(yè)競爭的情況出現(xiàn)，避 免我院一部分資產(chǎn)和業(yè)務組成上市公司后，上市公司在業(yè)務上與我院的另一部分資產(chǎn)和 業(yè)務發(fā)生同業(yè)競爭。第三，減少關聯(lián)交易，同避免同業(yè)競爭一樣，減少利益沖突，符合 上市規(guī)則，保護投資者利益。第四，把不可能上市的非經(jīng)營性資產(chǎn)剝離出去留在研究院 母體。 因此在資產(chǎn)重組實施過程中，必須依據(jù)《公司法》并結合我院的具體情況，既要保證 優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)在股份公司中發(fā)揮最大的效能，又要保證研究院母體能夠發(fā)展壯大，兼顧兩方 面的需要。 1. 擬進入股份公司部分 1. 國家工業(yè)水處理工程技術中心 國家工業(yè)水處理工程技術中心下設環(huán)保研究所、油田化學品所、水處理所和水處理 藥劑生產(chǎn)車間，現(xiàn)有人員：176 人，其中生產(chǎn)管理人員：81 人，可全部進入股份公司，科研人員：95 人，擬有三分之一的人員進入股份公司。水處理工程技術中心先后研制開發(fā)了有機磷酸 鹽、聚合物、殺菌劑、高分子絮凝劑等50余種，取代了大量進口藥劑，填補了國內(nèi)空白 。獲國家、省部級獎勵共34項，整體達到國際先進水平。TS系列水處理藥劑研制及應用 獲國家科技進步一等獎。申請國內(nèi)外專利11項，有兩項已獲得法國專利局的授權，形成 了具有自主知識產(chǎn)權的水處理專用化學品體系?，F(xiàn)有年產(chǎn)3000噸水處理藥劑的工業(yè)化試 驗裝置，其產(chǎn)品和技術已在國內(nèi)500余家企業(yè)應用，并實現(xiàn)部分產(chǎn)品出口，有國內(nèi)知名度 很高的專家及學術帶頭人組成的水處理專業(yè)技術隊伍，一九九九年實現(xiàn)全年產(chǎn)值2694萬 元，利潤400余萬元。有為水處理藥劑研究開發(fā)、服務的大、中型儀器設備120多臺件， 包括：紅外光譜儀、掃描電子顯微鏡、原子吸收分光光度計、離子色譜儀、X射線衍射儀 、色譜—質(zhì)譜聯(lián)用和專門進行水處理藥劑及配方評價的動態(tài)摸擬實驗裝置。為了提高水處 理劑的應用水平，國家工業(yè)水處理中心還成功開發(fā)了自動加藥控制系統(tǒng)，已在20多家企 業(yè)得以應用，不僅提高了工廠勞動生產(chǎn)率，而且操作管理更加穩(wěn)定，實現(xiàn)了水處理藥劑 應用的設備配套化。 （2）汽車尾氣凈化三效稀土基催化劑產(chǎn)業(yè)化項目 本項目利用我國豐富的稀土資源，建成年產(chǎn)量為100噸的高比表面、高耐熱性的稀土 復合氧化物，并以該氧化物為主要原料，建設年產(chǎn)量為50萬升的汽車尾氣凈化三效稀土 基催化劑產(chǎn)業(yè)化裝置。該項目的建設對我國的環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)、汽車工業(yè)及稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā) 展都具有重大的意義。本項目利用我院自主開發(fā)成功的、享有獨立知識產(chǎn)權的專有技術 ，總投資6300萬元，每年可實現(xiàn)收入24100萬元，利潤2904萬元，稅金2848萬元，投資利 潤率45.55%，投資利稅率61.54%,內(nèi)部收益率46.45%, 項目盈虧平衡點為40.25%，該項目的建設將為股份公司帶來巨大的經(jīng)濟效益。為了加快 該項目的建設進度，我院正在積極地尋找合作伙伴，招商引資工作正在進行之中。 （3）新型水處理劑系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化示范工程 本項目采用創(chuàng)新清潔的制造工藝技術，轉化具有自有知識產(chǎn)權的高科技成果，建設年生 產(chǎn)規(guī)模為15000噸/年的高度自動化和微機控制的產(chǎn)業(yè)化示范裝置。該項目總投資6200萬 元，建成投產(chǎn)后，每年可實現(xiàn)收入19050萬元，凈利潤3324萬元，稅金3237萬元，投資利 潤率54.24%，投資稅率72.62%，內(nèi)部收益率46.77%，項目盈虧平衡點為39.44%，由此可 見，該項目具有較強的抗風險能力，并將為股份公司帶來巨大的經(jīng)濟收益。 4. 鋰離子電池用六氟磷酸鋰產(chǎn)業(yè)化項目 該項目采用我院獨立開發(fā)的，享有自有知識產(chǎn)權的高科技成果，建設生產(chǎn)規(guī)模為80噸/年 的鋰離子電池用六氟磷酸鋰生產(chǎn)裝置。該項目技術含量高，產(chǎn)品附加值高，產(chǎn)品可替代 進口，有廣闊的市場前景。項目總投資5495萬元，可創(chuàng)年產(chǎn)值2.4億元，銷售稅金3556萬 元，內(nèi)部收益率72.18%，，投資利潤率136.35%,投資利稅率184.20%，盈虧平衡點為42. 37%可見，該項目具有很強的抗風險能力和巨大的社會經(jīng)濟效益。目前，天津的幾家公司 正在與我院洽談投資合作事宜。 上述擬進入股份公司部分，其凈資產(chǎn)有待評估，人員約150∽200人左右，基本具備完整的 產(chǎn)供銷體系，既符合國家的產(chǎn)業(yè)政策，又具良好的業(yè)績和巨大的發(fā)展?jié)摿?，增強了其?戰(zhàn)市場，參與競爭的能力，同時也為股份公司上市后在二級市場上再融資提供了保證。 2. 母體部分 （1）新材料研究所 新材料研究所主要從事無機礦物加工、無機多孔、吸附、結構及超細粉體材料等領域的 科學研究與開發(fā)，有較強的技術研究和開發(fā)能力，承擔著國家級及天津市的重點項目和 科技攻關項目。99年全所總收入2,109,898.46元，其中技術性收入163萬元，產(chǎn)品銷售收 入47萬元，當年完成利潤509,965.32元。 2. 催化劑及載體研究所 催化劑及載體研究所主要從事石油化工、化肥行業(yè)、精細化工、環(huán)境保護等領域的 催化劑及載體的研究與開發(fā)，具有較強的技術研究和開發(fā)能力，99年全所經(jīng)濟收入3,06 7,196.76元，實現(xiàn)利潤732,547.12萬元, 其所屬的超細二氧化硅生產(chǎn)基地（原試驗二廠）99年完成收2,678,187.16元, 實現(xiàn)利潤87萬元。年產(chǎn)50噸大孔硅膠項目和烷基苯脫氫催化劑載體項目，正在院內(nèi)進行 中試研究，上述產(chǎn)品市場前景較好，預期會有較大的經(jīng)濟效益。 3. 精細化工研究所 精細化工研究所主要從事無機合在有機合成，超細粉體材料、醫(yī)藥、農(nóng)藥、香料中 間日用化工等精細化工領域的研究與開發(fā)，承擔了一批高科技項目，具有較強的技術研 究與開發(fā)能力，1999年完成經(jīng)濟收入2,753,180.43元左右，利潤704,571.12元。該所下 屬微粉車間及高級洗滌劑生產(chǎn)車間，租用津宏化工廠廠房，年產(chǎn)約1000噸涂料用硅鋁化 合物生產(chǎn)裝置正在建設之中，年產(chǎn)值150萬元左右，利稅40余萬元，預計7、8月份投產(chǎn)。 （4）保鮮所 保鮮所主要從事水果保鮮劑技術的開發(fā)及保鮮劑產(chǎn)品的研究和生產(chǎn)， 1999年完成經(jīng)濟收入308,265.56元, 完成利潤168,964.56元。上述中心及研究所中的一部分 （5）院屬各公司及聯(lián)營廠 我院現(xiàn)有公司及聯(lián)營廠14個，人員140多人，都具有獨 立的生產(chǎn)、經(jīng)營體系，業(yè)務范圍各不相同，資產(chǎn)狀況也不盡相同，都有獨立的運行模式 ，上述公司及聯(lián)營廠都具有生存能力，留在母體中，不會增加院里的負擔。 （6）生活服務中心 生活服務中心在我院前期的轉制過程中已...
和君創(chuàng)業(yè)—天津院股份制改造方案（第二稿）