工作計(jì)劃
河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司暨河南開(kāi)普化工股份有限公司 《企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與資本運(yùn)作財(cái)務(wù)顧問(wèn)》 項(xiàng)目實(shí)施工作計(jì)劃（大綱） 第一部分 項(xiàng)目小組成員與分工 鑒于本項(xiàng)目的特別意義和重要性與操作難度，由公司總裁溫元?jiǎng)P先生親自掛帥主抓 ，尤其是發(fā)揮其行業(yè)內(nèi)知名專家和擁有廣泛的海內(nèi)外人脈資源之優(yōu)勢(shì)，直接指導(dǎo)項(xiàng)目的 進(jìn)行。 一、項(xiàng)目小組組成 楊 平 郭曉維 岳 剛 吳云飛 王秋生（財(cái)務(wù)公司代表） 二、項(xiàng)目小組分工 1、楊 平，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（組長(zhǎng)）。主要工作分工： 1. 整個(gè)項(xiàng)目?jī)?nèi)外協(xié)調(diào)與人力物力資源調(diào)度，項(xiàng)目進(jìn)度和效果監(jiān)控； 2. 選擇券商的聯(lián)絡(luò)工作及上市操作過(guò)程中的商務(wù)環(huán)節(jié)與公關(guān)配合； 3. 所有項(xiàng)目文本資料的復(fù)核與簽發(fā)。 2、郭曉維 1. 項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)人，代表項(xiàng)目小組與目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)（包括電話、傳真、信函往 來(lái)、通知等）； 2. 負(fù)責(zé)本項(xiàng)目所有資料、文檔、文件、成果的統(tǒng)一保管與使用，及各次項(xiàng)目會(huì)議的 記錄、紀(jì)要； 3. 目標(biāo)企業(yè)建立海外研發(fā)基地與海外資本運(yùn)作的相關(guān)工作； 4. 其他項(xiàng)目工作協(xié)助和配合。 3、岳 剛 1. 企業(yè)診斷與管理咨詢的相關(guān)工作，包括診斷方案、訪談提綱、調(diào)研計(jì)劃、診斷報(bào) 告起草等； 2. 目標(biāo)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的相關(guān)工作； 3. 目標(biāo)企業(yè)內(nèi)訓(xùn)的相關(guān)工作； 4. 其他項(xiàng)目工作協(xié)助和配合。 4、吳云飛 1. 目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)資料與經(jīng)營(yíng)狀況解析； 2. 針對(duì)目標(biāo)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需要的國(guó)內(nèi)外化工行業(yè)專項(xiàng)性調(diào)查； 3. 目標(biāo)企業(yè)信息服務(wù)（包括主板上市相關(guān)政策情況調(diào)查）； 4. 目標(biāo)企業(yè)其他資本運(yùn)作的相關(guān)工作（資源配置、商業(yè)計(jì)劃書(shū)等）； 5. 目標(biāo)企業(yè)內(nèi)部股份制改造的相關(guān)工作； 6. 其他項(xiàng)目工作協(xié)助和配合。 5、徐志勇 1. 2. 3. 目標(biāo)企業(yè)新項(xiàng)目、新產(chǎn)品運(yùn)作的相關(guān)工作； 4. 其他項(xiàng)目工作協(xié)助和配合。 6、王秋生 1. 與目標(biāo)企業(yè)的特別協(xié)調(diào)工作； 2. 其他項(xiàng)目工作協(xié)助和配合。 三、以上項(xiàng)目小組成員分工不是絕對(duì)的，在項(xiàng)目操作過(guò)程中可根據(jù)項(xiàng)目需要隨時(shí)進(jìn) 行調(diào)整，分工不分家，以順利完成項(xiàng)目?jī)?nèi)容為共同目標(biāo)。 第三部分 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)程安排 一、確定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃（2001/2/3） 1、項(xiàng)目小組討論、修改本項(xiàng)目實(shí)施工作計(jì)劃，形成報(bào)審稿（2001/2/1）。 2、將工作計(jì)劃報(bào)總裁審定（2001/2/2）。 3、向項(xiàng)目小組下發(fā)工作計(jì)劃，任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，批準(zhǔn)項(xiàng)目小組組建（2001/2/3）。 二、項(xiàng)目小組前期準(zhǔn)備與第一次進(jìn)場(chǎng)預(yù)備工作（2001/2/10） 1、根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃分工，小組各成員分別擬定個(gè)人工作計(jì)劃報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，匯總 審核后返回（2001/2/6）。 2、擬定第一次進(jìn)場(chǎng)工作計(jì)劃，包括總裁專題演講之主題（2001/2/8）。 3、擬定進(jìn)場(chǎng)前需請(qǐng)企業(yè)配合準(zhǔn)備的事項(xiàng)，包括行程安排、進(jìn)場(chǎng)人數(shù)、食宿要求、資 料清單、人員配合、工作條件等，正式發(fā)至企業(yè)（2001/2/10）。 4、總裁主持召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，全體項(xiàng)目經(jīng)理參加，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報(bào)告項(xiàng)目準(zhǔn)備情況 與項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，項(xiàng)目小組與公司簽訂《項(xiàng)目責(zé)任書(shū)》（2001/2/10）。 三、第一次進(jìn)駐目標(biāo)企業(yè)（2001/2/15） 1、按計(jì)劃開(kāi)展和完成目標(biāo)企業(yè)診斷工作。 2、在河南省證券業(yè)務(wù)主管部門(mén)范圍內(nèi)進(jìn)行目標(biāo)企業(yè)主板上市盡職調(diào)查。 四、第一次項(xiàng)目研討會(huì)（2001/2/25） 1、匯總研究診斷情況，討論確定診斷報(bào)告框架和大綱。 2、討論確定下一階段工作內(nèi)容，特別是對(duì)券商的選擇條件。 3、從二月份起每月月底向目標(biāo)企業(yè)提供專項(xiàng)信息服務(wù)。 五、項(xiàng)目初期報(bào)告（2001/3/15） 1、完成目標(biāo)企業(yè)診斷報(bào)告，經(jīng)總裁審定后發(fā)至企業(yè)。 2、此時(shí)間內(nèi)同步進(jìn)行券商選擇工作，在提交初期報(bào)告的同時(shí)重新為企業(yè)確定主承銷(xiāo) 商，簽訂主承銷(xiāo)協(xié)議。 六、主板上市與企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃（2001/4/15） 1、與主承銷(xiāo)商共同制定企業(yè)重新申報(bào)上市的輔導(dǎo)進(jìn)程表。 2、與主承銷(xiāo)商一起第二次進(jìn)駐企業(yè)，調(diào)整制定目標(biāo)企業(yè)以主板上市為核心任務(wù)的新 的企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。 3、與目標(biāo)企業(yè)研究確定內(nèi)訓(xùn)方案。 七、項(xiàng)目中期報(bào)告（2001/5/30） 1、召開(kāi)第二次項(xiàng)目研討會(huì)，研究確定中期報(bào)告撰寫(xiě)提綱。 2、根據(jù)目標(biāo)企業(yè)對(duì)中期報(bào)告的確認(rèn)情況制定下階段工作計(jì)劃。 八、項(xiàng)目持續(xù)服務(wù)工作（2001/12/31） 1、根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃協(xié)助其逐項(xiàng)實(shí)施。 2、在資本運(yùn)作、資源配置、產(chǎn)品研發(fā)等方面提供具體的、可衡量的專業(yè)服務(wù)。 3、實(shí)施目標(biāo)企業(yè)內(nèi)部股份制改造。 4、配合券商工作力促目標(biāo)企業(yè)有效推進(jìn)主板上市。 九、項(xiàng)目總結(jié)會(huì)（2001/12/31） 第四部分 預(yù)期項(xiàng)目成果描述 一、文本性成果 1、《河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司暨河南開(kāi)普化工股份有限公司企業(yè)診斷報(bào)告》 2、《河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司暨河南開(kāi)普化工股份有限公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》 3、《河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司暨河南開(kāi)普化工股份有限公司內(nèi)部股份制改造方案與經(jīng) 營(yíng)層和職工持股計(jì)劃》 4、《河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司暨河南開(kāi)普化工股份有限公司專業(yè)信息匯編》 5、其他關(guān)聯(lián)性文本（商業(yè)計(jì)劃書(shū)、可行性論證報(bào)告等）。 二、技術(shù)性成果 1、目標(biāo)企業(yè)內(nèi)外戰(zhàn)略資源重新配置與組合。 2、目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度重整。 3、目標(biāo)企業(yè)海外研發(fā)基地建立。 4、目標(biāo)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與經(jīng)營(yíng)。 三、戰(zhàn)略性成果 1、目標(biāo)企業(yè)國(guó)內(nèi)主板上市獲準(zhǔn)。 2、目標(biāo)企業(yè)其他資本運(yùn)作實(shí)施。 3、目標(biāo)企業(yè)高科技項(xiàng)目整合。 第五部分 項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算與財(cái)務(wù)計(jì)劃 一、項(xiàng)目收入。根據(jù)項(xiàng)目協(xié)議書(shū)，本項(xiàng)目收益分兩部分，一是直接顧問(wèn)費(fèi)用人民幣 八十萬(wàn)元，二是融資傭金（上市所募資金總額的0.5%——0.8%）。此外，如果操作得當(dāng)， 還可以有一筆另外的內(nèi)訓(xùn)收入，這里暫不計(jì)入。收入分析： 1、完全有把握到位的服務(wù)費(fèi)為四十萬(wàn)元，相應(yīng)的服務(wù)是完成企業(yè)診斷報(bào)告和戰(zhàn)略發(fā) 展規(guī)劃，與券商簽訂主承銷(xiāo)協(xié)議。 2、比較有把握到位的服務(wù)費(fèi)為二十萬(wàn)元，相應(yīng)的服務(wù)是國(guó)家證券會(huì)重新接受申報(bào)材 料。 3、到位困難大的服務(wù)費(fèi)為二十萬(wàn)元，相應(yīng)的服務(wù)是國(guó)家證券會(huì)正式核準(zhǔn)上市。 4、融資傭金與上述第三筆服務(wù)費(fèi)是連為一體的，如果收到了第三筆服務(wù)費(fèi)，則融資 傭金的收取只是時(shí)間早晚的問(wèn)題。 二、業(yè)務(wù)提成 1、顧問(wèn)費(fèi)部分 （1） 前期工作（攬單）業(yè)務(wù)提成。按公司《項(xiàng)目管理制度》規(guī)定（下同），本項(xiàng)目攬 單提成為8%*80=6.4萬(wàn)元 （2） 項(xiàng)目小組業(yè)務(wù)提成，18%*80=14.4萬(wàn)元 2、融資傭金部分（其中X為實(shí)際到位傭金總額） 1. 前期工作（攬單）業(yè)務(wù)提成：10%*X 2. 項(xiàng)目小組業(yè)務(wù)提成：20%*X 三、直接支出 1、外圍調(diào)研費(fèi)用（信息收集、資料查詢等）：0.5萬(wàn)元 2、紙張、耗材、額外通訊費(fèi)等：0.5萬(wàn)元 3、對(duì)外業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用（鄭州財(cái)務(wù)公司）：1萬(wàn)元 4、上市公關(guān)費(fèi)用（業(yè)務(wù)招待費(fèi)等）：3萬(wàn)元 四、稅金 1、顧問(wèn)費(fèi)部分：5.5%*80=4.4萬(wàn)元 2、融資傭金部分：5.5%*X 五、公司稅后收入預(yù)計(jì) 1、顧問(wèn)費(fèi)部分：80-6.4-14.4-5-4.4=49.8萬(wàn)元 2、融資傭金部分：64.5%*X 第六部分 對(duì)公司配合項(xiàng)目實(shí)施工作的要求 一、公司總裁對(duì)本項(xiàng)目予以足夠重視，投入相應(yīng)的精力直接指導(dǎo)項(xiàng)目小組工作，同時(shí)充 分調(diào)動(dòng)其人脈資源關(guān)系為項(xiàng)目服務(wù)，尤其是目標(biāo)企業(yè)建立海外研發(fā)基地和公司其他在本 項(xiàng)目中可以配置和組合的戰(zhàn)略資源（項(xiàng)目、企業(yè)、產(chǎn)品等）。 二、從項(xiàng)目啟動(dòng)開(kāi)始即按公司已正式頒布的《項(xiàng)目管理制度》和公司與項(xiàng)目小組簽訂 的《項(xiàng)目責(zé)任書(shū)》落實(shí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)提成。 三、公司其他項(xiàng)目經(jīng)理在信息資源上予以支持和配合。 四、公司保證有效的后勤服務(wù)和良好的人文工作氣氛與環(huán)境。 附件一 我公司致鄭州財(cái)務(wù)公司的咨詢意見(jiàn) 附件二 鄭州財(cái)務(wù)公司并開(kāi)普股份公司傳真意見(jiàn) 附件三 財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議書(shū) 二00一年一月
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