人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新
內(nèi) 容 安 排
前言
一個(gè)研究人力資本的理論框架
人力資本理論的演進(jìn)與制度變遷
人力資本與企業(yè)理論：近期文獻(xiàn)的一個(gè)綜述
人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新
參考文獻(xiàn)、相關(guān)網(wǎng)站、博士專著
前 言
人力資本作為資本形態(tài)登上歷史舞臺(tái)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的一個(gè)重要特征
人力資本研究已成為企業(yè)理論的前沿問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心范疇之一
人力資本理論已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展理論與實(shí)踐的一個(gè)重要支點(diǎn)
人力資本戰(zhàn)略已成為我國(guó)加入WTO后國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際慣例下制定的核心競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略
一個(gè)研究人力資本的理論框架
理論背景：人力資本投資理論、人力資本產(chǎn)權(quán)理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代企業(yè)理論、現(xiàn)代管理理論、博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)
研究方向：人力資本投資、人力資本產(chǎn)權(quán)、人力資本治理、人力資本配置、人力資本與企業(yè)理論
理論運(yùn)用：人力資本投資理論、人力資本產(chǎn)權(quán)理論與現(xiàn)代企業(yè)理論、現(xiàn)代管理理論相結(jié)合
研究對(duì)象：人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新

人力資本理論的演進(jìn)與制度變遷
基本概念：人力·人力資源·人力資本·人力資本所有者

人力:人的勞力、力量、能力
人力資源：生活在一定社會(huì)、一定區(qū)域內(nèi)的全體人口或勞動(dòng)力，它是一種數(shù)量概念，以勞動(dòng)力的同質(zhì)性為前提，它不能反映人的知識(shí)、技術(shù)、能力和健康等質(zhì)量要素的稀缺性，以及相應(yīng)的市場(chǎng)供求關(guān)系
人力資本：人作為生產(chǎn)者和消費(fèi)者的能力（舒爾茨，1962），資本范疇是人的知識(shí)、技術(shù)、能力和健康等。它之所以是一種資本是因?yàn)樗俏磥?lái)收入或滿足的來(lái)源（舒爾茨，1971）。根據(jù)人力資本的存量不同，可將其分為一般型、技能型、管理型和企業(yè)家型人力資本
人力資本所有者：人力資本所有者是以多元形式存在的，它可以是個(gè)人、家庭、企業(yè)、政府。人力資本的承載者是人力資本的當(dāng)然所有者
人力資本研究的演進(jìn)路徑
人力資本理論的演進(jìn)
人力資本理論的思想淵源與歷史線索（20世紀(jì)50年代以前）
闡述有關(guān)人力資本思想的經(jīng)濟(jì)學(xué)家
有關(guān)人力資本出現(xiàn)的研究領(lǐng)域及形成的基本思想
人力資本理論的形成與發(fā)展 （20世紀(jì)50年代末—80年代初）
人力資本理論產(chǎn)生的歷史背景
戰(zhàn)后歐洲重建經(jīng)驗(yàn)反思：馬歇爾計(jì)劃的成功與西歐的迅速?gòu)?fù)興
經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨著挑戰(zhàn)：求解“經(jīng)濟(jì)之謎”
人力資本理論的產(chǎn)生
人力資本的發(fā)展與演變

80年代后期以來(lái)人力資本理論的新發(fā)展 （20世紀(jì)80年代后期—90年代中期）
人力資本與企業(yè)理論：近期文獻(xiàn)的一個(gè)綜述（20世紀(jì)90年代以來(lái)）
進(jìn)入90年以來(lái)，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，對(duì)人力資本的研究日漸深入。這方面的論文盡管在形式和內(nèi)容上各異，但它們的一個(gè)共同特征是圍繞人力資本產(chǎn)權(quán)與企業(yè)制度創(chuàng)新這一基本思路來(lái)展開的

人力資本的產(chǎn)權(quán)特征與企業(yè)所有權(quán)安排
國(guó)際上主流的企業(yè)理論是以威廉姆森等人主張的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)(Williamson,1975,1985;Klein,1978)為代表的。企業(yè)理論家將該理論與“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)”和“中心鑒約人”（the centralized contractual agent）思想(Alchine & Demsetz,1972)相綜合，進(jìn)一步提出“企業(yè)所有者”就是那些投資于企業(yè)專用性資產(chǎn)并享有剩余索取權(quán)的人 （ Alchian & Woodward,1987）,即企業(yè)所有權(quán)是控制權(quán)和剩余索取權(quán)的統(tǒng)一。沿著這一思路，國(guó)內(nèi)外有3個(gè)方面的代表。一些學(xué)者認(rèn)為資本家應(yīng)該成為企業(yè)所有者，“資本雇用勞動(dòng)”；另外一些學(xué)者認(rèn)為人力資本應(yīng)該成為企業(yè)所有者；還有一些學(xué)者認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該實(shí)行利益相關(guān)者（“下賭注者”）共同治理，分享企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)


人力資本產(chǎn)權(quán)特征假設(shè)

人力資本產(chǎn)權(quán)特征



人力資本的專用性對(duì)企業(yè)所有權(quán)安排的影響

人力資本的團(tuán)隊(duì)特征與利益相關(guān)者

人力資本分享企業(yè)所有權(quán)實(shí)踐
經(jīng)理股票期權(quán)的演進(jìn)和前沿
自1952年美國(guó)pfizer公司推出第一個(gè)經(jīng)理股票期權(quán)后，這一理論不斷地被實(shí)踐修正而得到發(fā)展，其實(shí)質(zhì)也是人力資本分享企業(yè)所有權(quán)實(shí)踐的完善過(guò)程
經(jīng)理股票期權(quán)的演進(jìn)

美國(guó)收入最高的10位公司總裁 （收入單位：百萬(wàn)美元，1998）
經(jīng)營(yíng)者股票期權(quán)激勵(lì)的方案
股票期權(quán)方案設(shè)計(jì)程序框圖
股票期權(quán)在中國(guó)的實(shí)踐
我國(guó)最早推行期股期權(quán)的企業(yè)在深圳上市公司深萬(wàn)科（1993）
我國(guó)最早開始研究和試行國(guó)有企業(yè)期股期權(quán)激勵(lì)的地區(qū)是上海市（1994）
人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新
人力資本作用的提高與公司治理結(jié)構(gòu)的變革趨勢(shì)
知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代人力資本與企業(yè)理論的發(fā)展
研究結(jié)論
社會(huì)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件決定了人們對(duì)人力資本的價(jià)值和人力資本產(chǎn)權(quán)屬性的認(rèn)識(shí)，逐步產(chǎn)生了全新界定人力資本產(chǎn)權(quán)的要求，引發(fā)了對(duì)制度變遷的需求
當(dāng)人力資本價(jià)值提高引發(fā)的制度變遷的潛在收益，能夠補(bǔ)償制度變遷的損失，而且技術(shù)的進(jìn)步降低了制度變遷的交易費(fèi)用時(shí)，制度變遷將成為現(xiàn)實(shí)
人力資本產(chǎn)權(quán)個(gè)人歸屬要求的實(shí)現(xiàn)要經(jīng)歷一個(gè)長(zhǎng)期的漸進(jìn)過(guò)程，人力資本分享企業(yè)所有權(quán)已成為企業(yè)制度變革的一個(gè)重要方向，物質(zhì)資本所有者獨(dú)享剩余的企業(yè)合約正向人力資本所有者與物質(zhì)資本所有者共享剩余方向轉(zhuǎn)變
不是因?yàn)樗姓咛烊怀蔀槠髽I(yè)家（古典企業(yè)），而是因?yàn)槠髽I(yè)家作用的至關(guān)重要使其必須成為所有者（后現(xiàn)代企業(yè)）

問(wèn) 題 與 思 考
人力資本承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力的研究
人力資本治理下的激勵(lì)約束機(jī)制研究
人力資本治理下企業(yè)的資本形成方式和融資制度的研究
人力資本成為核心要素條件下貨幣資本與人力資本結(jié)合方式的研究

參 考 文 獻(xiàn)
[美]明塞爾：張鳳林/譯 人力資本研究 中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社 2001年9月
魏杰：企業(yè)前沿問(wèn)題——現(xiàn)代企業(yè)管理方案 中國(guó)發(fā)展出版社 2001年9月
張維迎：企業(yè)的企業(yè)家——契約理論 上海三聯(lián)書店 1996年4月
張迎維：企業(yè)理論與中國(guó)企業(yè)改革 北京大學(xué)出版社 2000年12月
李建民：人力資本通論 上海三聯(lián)書店 1999年8月
李忠民：人力資本——一個(gè)理論框架及其對(duì)中國(guó)一些問(wèn)題的解釋 經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社 1999年12月
張軍：現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué) 上海三聯(lián)書店 1991年7月
張軍：人力資本與要素分配 內(nèi)容、理論與實(shí)現(xiàn)機(jī)制 經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài) 2000年第2期
張維迎：所有制治理結(jié)構(gòu)及委托代理關(guān)系 經(jīng)濟(jì)研究 1996年第9期
周其仁：市場(chǎng)里的企業(yè)： 一個(gè)人力資本與非人力資本的特別合約 經(jīng)濟(jì)研究 1996年第6期


方竹蘭：人力資本所有者擁有企業(yè)所有權(quán)是一個(gè)趨勢(shì) 經(jīng)濟(jì)研究 1997年第6期
丁棟虹：論企業(yè)分析的四維理論模式 財(cái)經(jīng)研究 2002年第1期
楊瑞龍、周業(yè)安：交易費(fèi)用與企業(yè)所有權(quán)分配合約的選擇 經(jīng)濟(jì)研究 1998年第9期
崔之元：美國(guó)二十九個(gè)州公司法變革的理論背景 經(jīng)濟(jì)研究 1996年第4期
王皓、方齊云：現(xiàn)代企業(yè)家理論綜述 經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài) 1999年第5期
符正平：西方企業(yè)理論研究中的三大科學(xué)研究綱領(lǐng) 1998年第3期
陸維杰： 企業(yè)組織中的人力資本與非人力資本 經(jīng)濟(jì)研究 1998年第5期
楊其靜：合同與企業(yè)理論前沿綜述 經(jīng)濟(jì)研究 2002年第1期
楊瑞龍、周業(yè)安：一個(gè)關(guān)于企業(yè)所有權(quán)安排的規(guī)范性分析框架及其理論意義 經(jīng)濟(jì)研究 1997年第1期
劉小云：現(xiàn)代企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制 剩余支配權(quán) 經(jīng)濟(jì)研究 1996年第5期
蘭玉杰、陳曉劍：企業(yè)人才資源評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究 2001年第7期

蘭玉杰、陳曉劍：企業(yè)家人力資本激勵(lì)約束機(jī)制的理論基礎(chǔ)與政策選擇 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究 2002年第2期
Becker, Gary S., 1960 “An Economic Analysis of Fertility”. In Ansley Coale et al., Demographic and Economic Change in Developed Countries. The University-National Bureau Committee for Economics. Princeton University Press, Princeton.
Cameron, S.V. and J.Heckman, 1991, “The Nonequivalence of High School Equivalents”. University of chicago.
Raghuram G. Rajan and Luigi Zingales, 1987, “The Influence of the Financial Revolution on the Nature of Firms”. NBER Working Paper 8177,March.
Jensen, Michael and Meckling, William, 1976, “Theory of the Firm:Managerial Behavior, Agency costs, and Capital Structure”. Journal of Financial Economics, 3:305-60.

近期出版的有關(guān)人力資本理論研究的 博士論文
人力資本投資的成本收益分析 朱舟 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社 1999年12月
人力資本——一個(gè)理論框架及其對(duì)中國(guó)一些問(wèn)題的解釋 李忠民 經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社 1999年12月
中國(guó)企業(yè)家人力資本 形成、定價(jià)與配置 焦斌龍 2000年5月 經(jīng)濟(jì)出版社
企業(yè)績(jī)效的人力資源整合 羅瑾璉 同濟(jì)大學(xué)出版社 2000年9月
人力資源開發(fā)研究 趙秋成 東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社 2001年1月
人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——理論與實(shí)證 王金營(yíng) 中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社 2001年4月
人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新 胡靜林 經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社 2001年7月
企業(yè)剩余索取權(quán) 分享安排與剩余計(jì)量 謝德仁 上海三聯(lián)書店 2001年7月

人力資本與企業(yè)制度創(chuàng)新