西方國際貿(mào)易新理論(ppt)
西方國際貿(mào)易新理論
【學(xué)習(xí)目標(biāo)】
通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生做到：
1.了解規(guī)模報(bào)酬遞增說的內(nèi)容、技術(shù)差距論的內(nèi)容、偏好相似說的要旨。
2.能夠用產(chǎn)品生命周期說解釋國際貿(mào)易的產(chǎn)生。
3.熟悉產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的主要區(qū)別并能從理論上對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行解釋。
4.理解政府行為在競爭優(yōu)勢的創(chuàng)造中的作用。

5.了解保護(hù)幼稚工業(yè)論、戰(zhàn)略貿(mào)易論、管理貿(mào)易論、進(jìn)口替代戰(zhàn)略的含義及存在的問題。
國際貿(mào)易新理論有可獲得性說、熟練勞動(dòng)說、人力資本說、研究開發(fā)要素說、偏好相似說、規(guī)模報(bào)酬遞增說、技術(shù)差距論、產(chǎn)品生命周期說、原料周期說、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說、國家競爭優(yōu)勢說等十來種。這些理論與學(xué)說都貫穿比較優(yōu)勢這一思想，兼容了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的正確結(jié)論并有新的發(fā)展，從不同的角度揭示了國際貿(mào)易產(chǎn)生的一種或數(shù)種原因，并嘗試從一定理論高度綜合分析戰(zhàn)后國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)。

10.1 可獲得性說
可獲得性說（availability theory），亦稱存在性理論，是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉維斯（J.B.Kravis）1956年在美國《政治經(jīng)濟(jì)》雜志4月號上所發(fā)表的題為《可獲得性與其對貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的影響》一文中首先提出來的。
克拉維斯認(rèn)為，國際貿(mào)易商品可區(qū)分為可獲得性商品和不可獲得性商品。

基于對商品的可獲得性和不可獲得性的認(rèn)識，克拉維斯認(rèn)為，各國對某種商品的獲得可能性的不同，即可獲得與不可獲得的差別，亦即供給彈性的差異，是國際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)重要原因，擁有可獲得性商品的國家將出口這種商品到不可獲得這種商品的國家，對某種商品供給彈性大的國家將向?qū)υ撋唐饭┙o彈性小的國家出口這種商品，這就是可獲得性說的內(nèi)容。

10.2 熟練勞動(dòng)說
熟練勞動(dòng)說（skilled labor theory）的鼻祖是里昂惕夫，但真正研究并提出這一學(xué)說的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家基辛（D.B.Kessing），著重討論熟練勞動(dòng)問題。他按照勞動(dòng)的復(fù)雜程度把企業(yè)人員分為八個(gè)等級，兩大類。第一至第七級分別為科學(xué)家和工程師、技術(shù)員和制圖員、其他專業(yè)人員、廠長和經(jīng)理、機(jī)械工人和電工、熟練的手工操作工人、辦事員和銷售員，屬熟練勞動(dòng)；第八級是不熟練和半熟練工人，屬非熟練勞動(dòng)。

10.3 人力資本說
人力資本說（human capital theory）是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨（T.W.Schultz）創(chuàng)立的。該學(xué)說用人力資本的差異來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國的對外貿(mào)易類型。
10.4 研究開發(fā)要素說
研究開發(fā)要素說（theory of factors of research and development）是西方著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家基辛、格魯伯（W.H.Gruber）、弗農(nóng)（R.Vernon）和梅達(dá)（W.D.Mehta）等人提出的。

研究開發(fā)要素說認(rèn)為，研究開發(fā)要素與產(chǎn)品的國際競爭力密切相關(guān)，研究開發(fā)要素比重大的產(chǎn)品，其國際競爭力也強(qiáng)，而研究開發(fā)要素比重較小的產(chǎn)品，其國際競爭力也較弱。
10.5 偏好相似說
1961年，著名瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德（S.B.Linder）推出《貿(mào)易與變化》一書，另辟新蹊，從需求方面探討了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，提出了偏好相似說（theory of preference similarity）。

根據(jù)偏好相似說，兩國的資本—勞動(dòng)比率越相近，表明兩國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越接近，因而人均收入的差異將越小，重疊的市場部分將越大，兩國的貿(mào)易量將越大。
10.6 技術(shù)差距論
技術(shù)差距論（technological gap theory）又稱創(chuàng)新與模仿理論（innovation and imitation theory），由波斯納（M.A.Posner）首創(chuàng)。

技術(shù)差距論把國家間的貿(mào)易與技術(shù)差距的存在聯(lián)系起來，認(rèn)為隨著時(shí)間的推移，新技術(shù)最終將被技術(shù)模仿國掌握，使技術(shù)差距消失，貿(mào)易即持續(xù)到技術(shù)模仿國能夠生產(chǎn)出滿足其對該產(chǎn)品的全部需求為止。但在動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，科技發(fā)達(dá)的國家是不斷會(huì)有再創(chuàng)新、再出口出現(xiàn)的。
10.7 產(chǎn)品生命周期說
產(chǎn)品生命周期說（product life cycle theory）由美國銷售學(xué)家弗農(nóng)于1966年在《經(jīng)濟(jì)學(xué)

季刊》5月號上發(fā)表的《生命周期中的國際投資與國際貿(mào)易》一文中首先提出，后經(jīng)威爾斯（Louis T.Wells）、赫希哲（Hirsch）等人不斷完善。
產(chǎn)品生命周期說是戰(zhàn)后解釋制成品貿(mào)易的著名理論。該理論認(rèn)為，由于技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散，制成品和生物一樣具有生命周期，先后經(jīng)歷5個(gè)不同的階段，即：①新生期；②成長期；③成熟期；④銷售下降期；⑤讓與期。在產(chǎn)品生命周期的不同階段，各國在國際貿(mào)易中的地位是不同的。

10.8 原料周期說
1978年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家梅旨（S.P.Majee）和羅賓（N.I.Robin）提出了原料周期說。
梅旨和羅賓根據(jù)一些初級原料發(fā)展的歷史，將初級原料產(chǎn)品周期劃分為3個(gè)階段：第一階段為“派生需求繁榮”階段；第二階段為“供應(yīng)和需求來源替代”階段；第三階段為“合成代用品和／或研究與開發(fā)的介入”階段。
在原料產(chǎn)品周期的不同階段，各類國家在原料的國際貿(mào)易中所處的地位是不同的。

10.9 規(guī)模報(bào)酬遞增說
著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼（Paul Krugman）在與艾瀚南（Helpman Elhanan）合著的《市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易》（1985）一書中提出的。其論點(diǎn)為：規(guī)模報(bào)酬遞增也是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，當(dāng)某一產(chǎn)品的生產(chǎn)發(fā)生規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，單位產(chǎn)品成本遞減而取得成本優(yōu)勢，因此導(dǎo)致專業(yè)化生產(chǎn)并出口這一產(chǎn)品。

10.10 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（intraindustry trade theory）又稱差異化產(chǎn)品理論（differentiated product theory），是當(dāng)前國際貿(mào)易理論最熱門的課題之一，該理論博采戰(zhàn)后國際貿(mào)易新理論的研究成果，著重產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的探討，即一國同時(shí)出口和進(jìn)口同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，國際間進(jìn)行同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品異樣化競爭，并認(rèn)為這是更符合現(xiàn)實(shí)情況的國際貿(mào)易。

10.10.1 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了20世紀(jì)70年代中期以前的經(jīng)驗(yàn)性研究和70年代中期以后的理論性研究2個(gè)階段。
10.10.2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intraindustry trade）指的是同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的差異產(chǎn)品（differentiated products）的交換及其中間產(chǎn)品的交流。

（1）產(chǎn)品差異性
（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)或規(guī)模報(bào)酬遞增與不完全競爭
（3）偏好相似
10.10.3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)范模型


10.10.4 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的測定
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度可通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（B）來測量。


10.11 國家競爭優(yōu)勢說
競爭優(yōu)勢的概念是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特（Michael Porter）在20世紀(jì)80年代提出來的。
10.11.1 國家競爭優(yōu)勢說要旨

波特認(rèn)為，一國的競爭優(yōu)勢，就是企業(yè)、行業(yè)的競爭優(yōu)勢。國家的繁榮不是固有的，而是創(chuàng)造出來的。一國的競爭力高低取決于其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新能力的高低，“創(chuàng)新是競爭力的源泉”。
10.11.2 國家競爭優(yōu)勢的決定因素
（1）主要因素
波特對決定國家競爭優(yōu)勢的四個(gè)主要因素進(jìn)行了分析和解釋，并用以構(gòu)建國家競爭優(yōu)勢的“鉆石”框架（見圖10.6）。

1）要素條件（factor conditions）。指適于一國在某一產(chǎn)業(yè)中獲勝的生產(chǎn)要素條件。


2）需求狀況（demand conditions）。指企業(yè)在國內(nèi)市場上面臨的競爭及其健康程度。
3）相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)（related and supporting industries）。指企業(yè)所有相關(guān)產(chǎn)業(yè)及供應(yīng)商的競爭能力。
4）企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭（firm strategy，structure and rivalry）。指資助或妨礙企業(yè)創(chuàng)造和保持競爭力的國內(nèi)條件。
（2）輔助因素
1）政府行為（government actions）。

2）偶然事件（chance events）。
10.11.3 國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展階段
（1）要素驅(qū)動(dòng)階段
（2）投資驅(qū)動(dòng)階段
（3）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段
（4）財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段
10.11.4 國家競爭優(yōu)勢說簡評
10.12 對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略理論
10.12.1 進(jìn)口替代戰(zhàn)略

所謂進(jìn)口替代（import substitution）戰(zhàn)略，就是通過建立和發(fā)展本國的工業(yè)，替代制成品進(jìn)口，以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，減少貿(mào)易逆差，改善國際收支狀況。
（1）進(jìn)口替代戰(zhàn)略的理論依據(jù)
依據(jù)之一：進(jìn)口替代是發(fā)展中國家擺脫發(fā)達(dá)國家剝削和控制避免貿(mào)易條件惡化和國際不平等交換的重要途徑。
依據(jù)之二：進(jìn)口替代是工業(yè)化的主要推動(dòng)力。

依據(jù)之三：進(jìn)口替代是發(fā)展中國家平衡國際收支的重要手段。
依據(jù)之四：進(jìn)口替代是發(fā)展中國家擴(kuò)大就業(yè)的有效途徑。
（2）進(jìn)口替代戰(zhàn)略的理論評價(jià)
1）改善國際收支狀況的目的未能達(dá)到。
2）帶動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宗旨難以實(shí)現(xiàn)。
3）進(jìn)口替代工業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展難以維持。
4）非進(jìn)口替代工業(yè)部門和農(nóng)業(yè)部門得不到正常發(fā)展。

5）收入不均現(xiàn)象加劇。
10.12.2 出口導(dǎo)向戰(zhàn)略
所謂出口導(dǎo)向（export orientation）戰(zhàn)略，就是將經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)放在出口貿(mào)易上，通過出口的增長推動(dòng)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的增長。出口導(dǎo)向戰(zhàn)略又分初級品出口和出口替代戰(zhàn)略。
（1）初級品出口戰(zhàn)略
初級品出口戰(zhàn)略即出口食物和農(nóng)礦原料，進(jìn)口發(fā)達(dá)國家的工業(yè)制成品。初級品出口戰(zhàn)略是初級外向戰(zhàn)略。

（2）出口替代戰(zhàn)略
1）出口替代戰(zhàn)略的主要內(nèi)容。出口替代（export substitution）戰(zhàn)略，即發(fā)展面向出口工業(yè)，以工業(yè)制成品和半制成品的出口代替?zhèn)鹘y(tǒng)的初級品出口，以增加外匯收入，帶動(dòng)工業(yè)體系的建立和國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。出口替代戰(zhàn)略是次級外向戰(zhàn)略。
2）出口替代戰(zhàn)略的理論評價(jià)。
10.12.3 對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略小結(jié)
10.13 主張保護(hù)貿(mào)易的其他論點(diǎn)

10.13.1 改善國際收支論
國際收支論（balance of payment argument）主張以關(guān)稅、配額等貿(mào)易保護(hù)措施限制進(jìn)口，減少外匯支出，以達(dá)到迅速、有效改善國際收支的目的。
10.13.2 改善貿(mào)易條件論
貿(mào)易條件論（terms of trade argument）者認(rèn)為，在一定條件下，一國通過對進(jìn)口商品征收關(guān)稅和限制出口等措施，可達(dá)到改善貿(mào)易條件、提高福利水平的目的。

10.13.3 增加政府收入論
政府收入論（government revenue argument）又稱關(guān)稅收入論（tariff revenue argument）或幼稚政府論（infant government argument）。該論點(diǎn)認(rèn)為，新獨(dú)立或發(fā)展中國家因其他稅源缺乏或無法征得足夠的稅收，以征收簡單、易行的關(guān)稅作為政府收入的主要來源，可部分解決政府提供諸如衛(wèi)生、教育、治安、水利和國防等方面的基本公共服務(wù)所需的開支。

10.13.4 收入再分配論
收入再分配論（income-redistribution argument）者主張通過貿(mào)易限制對一國的收入進(jìn)行重新分配，以保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)，或矯正不利的收入分配后果，或縮小貧富差別。
10.13.5 矯正國內(nèi)扭曲論
國內(nèi)扭曲論（domestic distortion argument）建議，在國內(nèi)市場不完善形成扭曲（生產(chǎn)扭曲、消費(fèi)扭曲或要素扭曲）的情況下，應(yīng)采取征稅或提供生產(chǎn)補(bǔ)貼等保護(hù)措施來矯正或消除扭曲，以增進(jìn)福利。

10.13.6 維護(hù)公平貿(mào)易論
公平貿(mào)易論（fair-trade argument）認(rèn)為，國際貿(mào)易中傾銷、補(bǔ)貼等做法破壞了公平貿(mào)易這一國際貿(mào)易規(guī)則，因而必須以反傾銷稅、反貼補(bǔ)稅等保護(hù)手段來抵制，以維護(hù)國際貿(mào)易的公平競爭。該論點(diǎn)在關(guān)貿(mào)總協(xié)定、世界貿(mào)易組織協(xié)定及許多國家的貿(mào)易立法中被采用。
10.13.7 保護(hù)就業(yè)論

保護(hù)就業(yè)論（employment-protection argument）者認(rèn)為，保護(hù)關(guān)稅或配額的實(shí)施，可減少進(jìn)口，增加國內(nèi)有效需求，從而使生產(chǎn)擴(kuò)張，本國就業(yè)和收入水平因而提高。
10.13.8 國家安全論
國家安全論（national-security argument）者主張，對于關(guān)系國計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)（如農(nóng)業(yè)）和有關(guān)軍用國防需要的產(chǎn)業(yè)，國家應(yīng)以關(guān)稅、補(bǔ)貼等手段加以保護(hù)，使其達(dá)到自給自足的目標(biāo)，以擺脫對外國的依賴，加強(qiáng)國防力量，維護(hù)國家安全。

10.13.9 經(jīng)濟(jì)多樣化論
經(jīng)濟(jì)多樣化論（diversified-economy argument）者主張，經(jīng)濟(jì)高度專業(yè)化的國家應(yīng)借保護(hù)關(guān)稅等措施推動(dòng)本國生產(chǎn)活動(dòng)的多樣化，以減輕國際市場波動(dòng)對本國經(jīng)濟(jì)的影響，穩(wěn)定國內(nèi)經(jīng)濟(jì)。
10.14 保護(hù)貿(mào)易新理論
10.14.1 戰(zhàn)略貿(mào)易論
戰(zhàn)略貿(mào)易論（strategic trade theory）以赫爾普曼（E.Helpman）和克魯格曼等為代表。

（1）戰(zhàn)略貿(mào)易論的基本論點(diǎn)
戰(zhàn)略貿(mào)易論有兩個(gè)基本論點(diǎn)：其一，由于市場的不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，某些行業(yè)的企業(yè)可以獲得長期利潤，這些利潤超出企業(yè)的一般利潤。而政府的資助可能促進(jìn)某些行業(yè)的企業(yè)戰(zhàn)勝外國對手取得成功。其二，由于市場對一些企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)缺乏足夠的反應(yīng)，由政府干預(yù)來克服這種反應(yīng)的不足，可建立一種環(huán)境，使某些企業(yè)的行為給其他企業(yè)帶來好處，從而推動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（2）戰(zhàn)略貿(mào)易論的政策主張
1）不完全競爭市場（主要是寡頭市場）方面的戰(zhàn)略性政策干預(yù)。
2）外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面的戰(zhàn)略性政策干預(yù)。（3）戰(zhàn)略貿(mào)易論簡評
10.14.2 管理貿(mào)易論
管理貿(mào)易論（Managed Trade Theory）者主張一國政府應(yīng)對內(nèi)制定各種對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

法規(guī)和條例，加強(qiáng)對本國進(jìn)出口貿(mào)易有秩序地發(fā)展的管理，對外簽訂各種對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定，約束貿(mào)易伙伴的行為，緩和與各國間的貿(mào)易摩擦，以促進(jìn)出口，限制或減少某些產(chǎn)品進(jìn)口，協(xié)調(diào)和發(fā)展與各國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，促進(jìn)對外貿(mào)易的發(fā)展。


【本章小結(jié)】
通過本章的學(xué)習(xí)，了解規(guī)模報(bào)酬遞增說的內(nèi)容、技術(shù)差距論的內(nèi)容、偏好相似說的要旨；可以用產(chǎn)品生命周期說解釋國際貿(mào)易的產(chǎn)生。同時(shí)熟悉產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的主要區(qū)別并能從理論上對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行解釋。對政府行為在競爭優(yōu)勢的創(chuàng)造中的作用有更為深刻的理解。此外還要了解保護(hù)幼稚工業(yè)論、戰(zhàn)略貿(mào)易論、管理貿(mào)易論、進(jìn)口替代戰(zhàn)略的含義及存在的問題。

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