制度在市場運(yùn)行中的作用是什么
制度在市場運(yùn)行中的作用是什么？ 在初步理解了制度現(xiàn)象的實(shí)質(zhì)并用數(shù)理博弈模型對(duì)制度的自發(fā)型構(gòu)和演化機(jī)制進(jìn)行了 一些理論展示之后，一個(gè)必然連帶的問題是，制度在市場運(yùn)行中的作用是什么？實(shí)際上 ，肖特教授在第1章中用博弈論語言界定制度之前就提出這個(gè)問題來了。譬如，這部著作 中的第一個(gè)博弈模型就是“交通博弈”，而“交通博弈”的理論映射，恰恰在于昭示制度的 功用。 司機(jī)甲 等待 前行 等待 －3，－3 －2， 7 司機(jī)乙 前行 5， 0 －4，－4 矩陣1.1 交通博弈 肖特教授是這樣提出他的交通博弈模型的：假如甲、乙兩個(gè)人靠右駕車到了一個(gè)十字 路口，甲要左轉(zhuǎn)，而乙則保持直行，他們將如何做？是甲讓乙先直行呢？還是乙讓甲先 左轉(zhuǎn)呢？在回答這個(gè)如此簡單的問題上，按照新古典主義主流學(xué)派的分析理路，一個(gè)顯 見的答案是，應(yīng)該建立一個(gè)市場，以出賣使用路口的權(quán)利。新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們還會(huì) 認(rèn)為，這個(gè)權(quán)利應(yīng)該在拍賣中被出售。道理很簡單：由于這里問題出現(xiàn)的唯一原因是市 場失靈，因而要達(dá)到帕雷托最優(yōu)配置，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家就會(huì)想象有一個(gè)站在路口中間的 拍賣者，這位拍賣者快速地從兩個(gè)司機(jī)那里接受出價(jià)，然后將優(yōu)先使用路口的權(quán)利賣給 出價(jià)較高者。從矩陣 1.1 的博弈模型中，我們會(huì)知道，拍賣者可將價(jià)格將被定在5和7之間，結(jié)果向左轉(zhuǎn)的甲 將得到先使用路口的權(quán)利。然而，在現(xiàn)實(shí)中，這是一種非常難以出現(xiàn)的情形。即使這是 可能的，而且拍賣的過程也是極端有效率的，但這種機(jī)制也顯然是既麻煩，又成本甚高 。但是，如果按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析理路，這個(gè)問題就比較簡單了。因?yàn)?，你可以想?存在一條交通規(guī)則——這里且不管這一交通規(guī)則是計(jì)劃者頒布的，還是駕車者經(jīng)由自發(fā)形 成的駕車慣例而出現(xiàn)的（參韋森，2001，第6章）——并且強(qiáng)迫每個(gè)人都在被允許上街開車 之前就學(xué)習(xí)并掌握了它。一旦有一條經(jīng)驗(yàn)性的或制定出來的交通規(guī)則——如“拐彎必須讓直 行”——的存在，那么在路口要左轉(zhuǎn)彎的甲就必須等待迎面開來的乙先通過后再左轉(zhuǎn)，這里 也不必再產(chǎn)生任何協(xié)調(diào)成本了。 肖特的這個(gè)例子很簡單，在現(xiàn)在的生活中也很常見[1][(13)]，但所映射出的道理卻頗深 。這就是，制度安排常常是市場價(jià)格機(jī)制的一種替代物。由此看來，制度（規(guī)則）之所 以出現(xiàn)和存在，其主要功能就在于降低人們經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)中的協(xié)調(diào)成本。 在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論理論觀點(diǎn)已成了目前大學(xué)本科生的基本常識(shí)的今天，讀肖特 教授二十年前所提出的這些觀點(diǎn)也許會(huì)感到已不新鮮了，但如果讀肖特（1981, p. 109）沿著這一分析理路所提出的以下一段話，讀者也許會(huì)感到其見解的獨(dú)到之處了： “當(dāng)競爭性價(jià)格不能為完全分散化和需要協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供足夠的信息時(shí)，社會(huì)的 與經(jīng)濟(jì)的制度就成了為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)增添信息含量的一些信息裝置（informational devices）。更精確地說，我們知道，雖然價(jià)格傳遞著反映資源稀缺程度的信息，并 由此創(chuàng)生出了對(duì)當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)行為的激勵(lì)體系，而社會(huì)制度則向其他當(dāng)事人傳遞著那些 不能由價(jià)格所完美協(xié)調(diào)的可預(yù)期行動(dòng)的信息，并且產(chǎn)生對(duì)諸如此類協(xié)調(diào)活動(dòng)的激勵(lì)。 此外，我們也發(fā)現(xiàn)，制度有助于為經(jīng)濟(jì)中的當(dāng)事人“將記憶編碼”，并因此將他們所參 與的博弈由非完美記憶的博弈轉(zhuǎn)變成我們稱之為“制度支持的完美記憶（institutio n-assisted perfect recall）”博弈。這一轉(zhuǎn)換大大提高了信息的效率，因?yàn)椋菇?jīng)濟(jì)當(dāng)事人能夠在博 弈中采取穩(wěn)定的行動(dòng)策略，而這些策略在信息上是高度有效率的?！?肖特的這段話非常精彩。但是，對(duì)那些不熟悉現(xiàn)代博弈論的讀者來說，初讀這段話時(shí) 可能可能會(huì)覺得有點(diǎn)云里霧里。如果把肖特這段話與哈耶克（Hayek, 1945）于1945年在《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表的那篇“知識(shí)在社會(huì)中的運(yùn)用”名作中所提出的 觀點(diǎn)放在一起來解讀，就會(huì)發(fā)現(xiàn)肖特教授的博弈論制度分析的理論意義之所在了。 熟悉哈耶克這一經(jīng)典名篇的人均知道，在哈耶克看來，由于在市場和社會(huì)活動(dòng)中每個(gè) 人的知識(shí)都是分散的和分立的，每個(gè)市場參與者可能都“掌握著可能極具助益且獨(dú)一無二 的信息”，因此，只有當(dāng)基于這種信息的決策是由每個(gè)人做出的或者是經(jīng)由他的積極合作 而做出的時(shí)候，這種信息才能得以運(yùn)用。基于這一認(rèn)識(shí)，哈耶克發(fā)現(xiàn)，正是價(jià)格體系（ the price system），才構(gòu)成了具有分立、分散甚至獨(dú)一無二的私人知識(shí)的市場當(dāng)事人之間交流和 溝通信息的有效率的社會(huì)機(jī)制。也正是從這一深刻的認(rèn)識(shí)出發(fā)，哈耶克否定了完全經(jīng)由 中央計(jì)劃進(jìn)行資源配置的可能行和可行性，并為他在二十世紀(jì)六十年代后才逐漸成型的 自發(fā)—擴(kuò)展秩序理論奠定了方法論基礎(chǔ)，并確定了邏輯起點(diǎn)。 二十世紀(jì)的世界歷史實(shí)踐證明了哈耶克的理論判斷。到今天，可能已很少有人置疑價(jià) 格體系是現(xiàn)代人類社會(huì)中人們?cè)谫Y源配置上交流和溝通信息的一種主要的且非常有效率 的市場機(jī)制了。然而，問題在于，盡管價(jià)格機(jī)制是一種市場活動(dòng)的有效率的信息傳遞機(jī) 制，但它畢竟不是市場運(yùn)作的唯一協(xié)調(diào)機(jī)制。正如肖特教授所見的那樣，社會(huì)慣例和社 會(huì)制度無疑也是市場運(yùn)行的一些重要的和主要的信息傳遞機(jī)制。而市場慣例和制度作為 一種信息傳遞機(jī)制的主要作用，則是補(bǔ)充在競爭性價(jià)格不能充分協(xié)調(diào)人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí) 價(jià)格機(jī)制所內(nèi)含的那些信息所不具有的內(nèi)容。這樣一來，市場中的慣例和制度就給原來 可能處于無序狀態(tài)中的策略相互依賴的情形添入了結(jié)構(gòu)與秩序。沿著這一論辯理路，肖 特（Schotter, 1981, p. 143）總結(jié)道：“一言以蔽之，我們之所以如此行事，是因?yàn)樵谖覀兊脑S多社會(huì)與經(jīng)濟(jì)遭 遇中，我們知道我們自己以及他人會(huì)被預(yù)期到采取何種類型的行為，即正是按‘要干均衡 的事’那樣的方式來行事?！睆倪@一點(diǎn)來看，市場慣例和制度作為一種信息傳遞機(jī)制的重 要性決非亞于價(jià)格機(jī)制。因?yàn)?，只是?dāng)有承載著某種確定和已知信息的某種慣例和制度 的存在時(shí)，人們的社會(huì)活動(dòng)和選擇才是可以預(yù)期的，人們?cè)谑袌霾┺闹械牟呗赃x擇才是 穩(wěn)定的。這里更深一層的含義在于，如果沒有市場慣例與制度，價(jià)格機(jī)制可能就不能形 成，這就更談不上其運(yùn)作了。更嚴(yán)格地說，價(jià)格機(jī)制只是市場慣例和制度演化過程的一 個(gè)伴生結(jié)果。從這種意義上我們也可以進(jìn)一步說，市場運(yùn)行以及其中的價(jià)格機(jī)制的工作 （working）是建立在種種社會(huì)慣例和制度規(guī)則基礎(chǔ)之上的。沒有價(jià)格機(jī)制，就無所謂市 場。同樣的道理是，沒有慣例和制度，也同樣沒有市場，更不可能有價(jià)格機(jī)制。從歷史 上看，這一邏輯判斷也應(yīng)該是對(duì)的。因?yàn)?，人類社?huì)演進(jìn)的邏輯清晰明了地展示了這樣 一個(gè)軌跡：從霍布斯叢林到物物交換，再到貨幣的出現(xiàn)，才出現(xiàn)了真正意義的市場，才 有了哈耶克所見的那種作為信息裝置的價(jià)格體系。由此看來，人類社會(huì)中的習(xí)俗、慣例 和制度，是作為現(xiàn)代市場秩序之軸心的價(jià)格機(jī)制得以運(yùn)行的條件，而后者只是種種社會(huì) 制序（包括習(xí)俗、慣例和制度）演進(jìn)的結(jié)果。由此我們說，市場中的習(xí)俗、慣例和制度 構(gòu)成了任何市場運(yùn)行的基礎(chǔ)甚至市場體系本身。由此我們這里又可以得出一個(gè)似乎是同 義反復(fù)（tautology）結(jié)論：市場是建立在種種institutions基礎(chǔ)之上的，以至于市場體 系本身就構(gòu)成了一種institution。[2][(14)] 到這里，我們也就能初步領(lǐng)悟到肖特的理論貢獻(xiàn)了。很顯然，從其博弈論制度分析的 研究進(jìn)路，肖特不僅具體展示了哈耶克的自發(fā)社會(huì)秩序理論和制度生成的自發(fā)機(jī)制，而 且補(bǔ)充或者說發(fā)展了哈耶克的思想。這即是說，肖特不但認(rèn)同哈耶克所言的價(jià)格機(jī)制是 一種市場運(yùn)行的信息裝置，而進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)市場慣例和制度本身也是一種為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)事 人提供大量信息的有效率的信息裝置。對(duì)于這一點(diǎn)，肖特（Schotter, 1981, p. 118）自己總結(jié)到：“哈耶克將完全競爭經(jīng)濟(jì)形容為一種信息系統(tǒng)，……然而，…… 經(jīng)濟(jì)包含有比任一價(jià)格體系所描繪的遠(yuǎn)為豐富的信息網(wǎng)絡(luò)，這正是我們的主要觀點(diǎn)。這 一信息網(wǎng)絡(luò)正是由制度、經(jīng)驗(yàn)規(guī)則、習(xí)俗以及信念所構(gòu)成的一個(gè)復(fù)雜的整體；當(dāng)經(jīng)濟(jì)中 的當(dāng)事人不能依照價(jià)格來分散地行動(dòng)或當(dāng)管理價(jià)格機(jī)制的成本過高時(shí)，這一網(wǎng)略有助于 傳遞有關(guān)當(dāng)事人可預(yù)期行為的大量信息?！?這里應(yīng)該指出的是，盡管肖特這里認(rèn)為他自己的工作補(bǔ)充和發(fā)展了哈耶克的思想， 但公正地說，一生堅(jiān)持弘揚(yáng)自發(fā)社會(huì)秩序理論的哈耶克并不是沒有認(rèn)識(shí)到慣例和制度在 市場運(yùn)行中的作用的，盡管哈耶克還沒有像肖特那樣明確和規(guī)范地表述出這一點(diǎn)。譬如 ，早在1945年發(fā)表的那篇《知識(shí)在社會(huì)中的運(yùn)用》名作中，哈耶克（Hayek，1947，參中譯 本，頁132）就曾明確指出：“人類最初是在并不理解的情況下偶然發(fā)現(xiàn)了某些慣例和制 度的，只是到后來才慢慢學(xué)會(huì)了如何運(yùn)用它們，盡管到今天還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有學(xué)會(huì)如何充分運(yùn) 用它們；需要指出的是，價(jià)格體系只是這些慣例和制度當(dāng)中的一種而已。[3][(15)] 正是通過價(jià)格體系的作用，勞動(dòng)分工和以分立知識(shí)（divided knowledge）為基礎(chǔ)的協(xié)調(diào)運(yùn)用資源的做法才有了可能?！痹谘凶x過肖特教授的這部《社會(huì) 制度的經(jīng)濟(jì)理論》之后，再重讀哈耶克的這一名篇，我們方能真正體會(huì)出哈耶克這位二十 世紀(jì)的思想巨擘的遠(yuǎn)見和深刻。肖特教授的《社會(huì)制度的經(jīng)濟(jì)理論》這整部著作，難道不 可以被視作為哈耶克自發(fā)社會(huì)秩序理論的一些規(guī)范的博弈論詮釋？由此看來，自肖特開 始，后來的大多數(shù)演化博弈論制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家——如英國East Anglia 大學(xué)的薩金（Robert Sugden）教授，美國約翰·霍普金斯大學(xué)的楊（H. Peyton Young）教授——均把自己標(biāo)榜為哈耶克思想的當(dāng)代詮釋者，這不是沒有理由的。 ----------------------- [1][(13)] 這里值得一提的是，據(jù)筆者來上海這幾年的實(shí)際觀察，盡管中國存在“拐彎讓直行”的交 通規(guī)則，大多數(shù)司機(jī)卻在這種情況下?lián)尩蓝蠊?，特別是在有紅綠燈控制的交叉路口紅 燈剛過時(shí)，更是如此。由于幾乎每個(gè)司機(jī)都這樣干，似乎目前在上海形成了“直行讓拐彎 ”這樣一種有違交通制度規(guī)則的交通慣例。這一現(xiàn)象值得深思。實(shí)際上，這也反映出我們 中國人不大注意遵守規(guī)則的文化傳統(tǒng)，這甚至成了我們中國人的一種民族秉性。 [2][(14)] 這里應(yīng)該注意，當(dāng)我們說市場本身作為一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)運(yùn)行體系是一種“institution”時(shí) ，也許這一說法與《牛津英語詞典》對(duì)“institution”一詞的界定有些矛盾。因?yàn)椋f市場 是一種“形成的秩序”（established orders），似乎沒問題，但市場作為一種“秩序”以及其內(nèi)部的秩序卻并不意味著其內(nèi)部 所有的活動(dòng)都是符合正式和非正式規(guī)則的。毋庸置否，在市場秩序中會(huì)常常出現(xiàn)大量違 反正式規(guī)則和非正式約束的“違（常）規(guī)行為（irregular behaviors）”。而正是因?yàn)橛性S許多多的這種非常規(guī)、違慣例和反制度的行為并大量存 在人們違規(guī)博弈選擇的可能性和機(jī)會(huì)，才產(chǎn)生了市場這種特殊的“institution”內(nèi)部種種 其它“institutions”（包括規(guī)制市場運(yùn)行的法律、法規(guī)、條例、產(chǎn)權(quán)、契約、商業(yè)慣例 、同業(yè)行規(guī)等等）來約束市場當(dāng)事人的活動(dòng)和選擇。常規(guī)性存在于常常有違常規(guī)的選擇 之中，慣例存在于反慣例的行為之中，制度正是為不按制度行事的人所制定的，這正是 現(xiàn)實(shí)，也正是市場內(nèi)部的各種制度創(chuàng)生出來并持存的原因或理由（raison d’être）。 [3][(15)] 現(xiàn)在看來，哈耶克在20世紀(jì)40年代的這些說法并不確切。從這句話中，我們可以解讀出 來，在哈耶克的眼中，對(duì)市場的參與者而言，慣例與制度好像是某種“先在”的東西。亦 即是說，人們只是在參與市場活動(dòng)之后才發(fā)現(xiàn)、經(jīng)歷因而方知道種種慣例和制度，而不 是在參與市場活動(dòng)的過程中通過相互交往和博弈而自發(fā)生成和創(chuàng)生它們。從對(duì)這句話的 解讀中，我們也可以看出，在20世紀(jì)40年代，哈耶克本人還沒有完全形成他后來在《自由 的構(gòu)成》和《法、立法與自由》中才基本上成形的自發(fā)社會(huì)秩序理論和自發(fā)制度生成論的思 想。當(dāng)然，這里哈耶克所提出的“價(jià)格體系只是市場運(yùn)行中慣例和制度中的一種”的洞見 是非常深刻并在當(dāng)時(shí)是極富開創(chuàng)意義的。
制度在市場運(yùn)行中的作用是什么