民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場(chǎng)化改革
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法[1] 田國(guó)強(qiáng) （德克薩斯A&M大學(xué)，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)） 2004年11月 近些年來(lái)，不時(shí)看到有人從研究方法到結(jié)論對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)大肆進(jìn)行批判，否認(rèn)現(xiàn)代經(jīng) 濟(jì)學(xué)及其研究方法，并宣稱要?jiǎng)?chuàng)造出自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)。但這些所謂的經(jīng)濟(jì)學(xué)往往只給出了 觀點(diǎn)，既沒(méi)有明確的前提假設(shè)條件和分析框架，也沒(méi)有邏輯推理和嚴(yán)格證明；既拿不出 周密可靠的數(shù)據(jù)做依據(jù)，又不引用基本的經(jīng)濟(jì)理論，隨隨便便就得出了自己的結(jié)論，并 將所謂“自己創(chuàng)新的觀點(diǎn)”的作用無(wú)限放大。另外，我們還不時(shí)聽(tīng)到有人聳人聽(tīng)聞地宣稱 ：自己或某人的理論對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)造成了沖擊，他們往往用中國(guó)問(wèn)題的特殊性來(lái)否定現(xiàn) 代經(jīng)濟(jì)學(xué)。這些在很大程度上誤導(dǎo)了大眾以及學(xué)生。 不少人還以為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架和研究方法只能用來(lái)研究規(guī)范市場(chǎng)制度安排下的 經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，從而對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以及它的分析框架和適應(yīng)范圍持懷疑、批判、甚至否定的 態(tài)度，認(rèn)為不能用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)及其轉(zhuǎn)型問(wèn)題。這也就是為什么一直到現(xiàn) 在“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)” 一直是“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)” 最流行的代名詞。許多人直觀地認(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論僅適用于“西方” 社會(huì)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該研究適用于發(fā)展中國(guó)家的“東方”經(jīng)濟(jì)學(xué)，甚至“中國(guó)特色” 的經(jīng)濟(jì)學(xué)。持有這些觀點(diǎn)和說(shuō)法的學(xué)者中還有一些著名的“海龜” 經(jīng)濟(jì)學(xué)家，由于他們的海外留學(xué)背景，使得他們的觀點(diǎn)更具有誤導(dǎo)性。筆者認(rèn)為，其實(shí) 是這些人對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的分析框架和研究方法還沒(méi)有弄清楚，不知道現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué) 的分析框架和研究方法具有非常的普遍性、高度的規(guī)范性和邏輯的一致性。這些觀點(diǎn)和 說(shuō)法誤導(dǎo)了不少人，特別是對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)還不太了解的人。并且，由于相對(duì)其他學(xué)科， 經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)更休戚相關(guān)，甚至?xí)绊懙浇?jīng)濟(jì)政策的制定，因而非常有必要正本清 源，討論清楚。 當(dāng)然，產(chǎn)生這些現(xiàn)象的原因，可能是由于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究現(xiàn)代市場(chǎng)制度，而大多 外文教科書(shū)的作者和讀者對(duì)象都生活在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度相對(duì)完善的發(fā)達(dá)國(guó)家中，這些教科 書(shū)一般也不討論現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架和研究方法。另外，由于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)存在著各式 各樣的理論，許多理論似乎導(dǎo)致了截然不同的結(jié)論，其中不少理論還用到了高深的數(shù)學(xué) ，這些讓不少人感到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法難以把握，從而對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì) 學(xué)產(chǎn)生了誤解或畏懼。在他們看來(lái)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)似乎高深莫測(cè)，難以理解其中許多似乎 不一致的理論結(jié)論。 筆者作為20多年來(lái)一直學(xué)習(xí)、講授以及研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一名學(xué)者，經(jīng)歷了對(duì)現(xiàn)代經(jīng) 濟(jì)學(xué)從無(wú)知到有所悟的過(guò)程。寫(xiě)作本文的動(dòng)機(jī)就是為了澄清對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)及其研究方法 的一些誤解，幫助讀者理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本分析框架和研究方法，并討論它們?cè)趯W(xué)習(xí) 、研究、乃至日常工作中所起的現(xiàn)實(shí)作用。它們看似簡(jiǎn)單，但人們對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的誤解 ，往往正是沒(méi)有弄清楚這些最基本的分析框架和研究方法。需要指出的是，近年來(lái)已有 一些學(xué)者，包括錢穎一、林毅夫及筆者本人，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法作過(guò)一些討論。但談 及分析框架的，筆者只見(jiàn)到錢穎一教授的《理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文，這是一篇非常值得一 讀的文章。盡管本文所討論的問(wèn)題與錢文所討論的問(wèn)題基本相同，但側(cè)重點(diǎn)不太一樣， 分析框架的劃分也不太一樣。本文特別對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中每一個(gè)理論基本上所共有的分析 框架作了較詳細(xì)介紹，并且討論了其基本分析框架和研究方法的現(xiàn)實(shí)作用。錢穎一教授 和筆者的兩篇文章具有一定的互補(bǔ)性，可結(jié)合起來(lái)看。另外，文中有些內(nèi)容在筆者的講 義、書(shū)和一些文章中也零散地討論過(guò)，見(jiàn)田國(guó)強(qiáng)、張帆( 1993) ，田國(guó)強(qiáng)(1996) 及Tian( 2004)。 本文結(jié)構(gòu)如下：第一節(jié)討論掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架和研究方法的重要性。第二 節(jié)介紹現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的基本組成部分。第三節(jié)討論現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法和 所要注意的要點(diǎn)。第四節(jié)討論現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本研究方法和分析框架的具體現(xiàn)實(shí)作用。第 五節(jié)總結(jié)本文，并給出結(jié)束語(yǔ)。 一、掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架和研究方法的重要性 經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人類經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及人們?nèi)绾芜M(jìn)行權(quán)衡取舍的學(xué)問(wèn)。正是由 于資源的稀缺性與人的欲望的無(wú)止境性這一對(duì)基本沖突才產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)學(xué)，逼迫人們作出 權(quán)衡取舍的選擇，盡可能有效地利用資源，用有限的資源最大限度地滿足人們的欲望。 而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)則按照科學(xué)的方法并運(yùn)用分析工具---通過(guò)觀察、理論和再觀察--- 來(lái)系統(tǒng)地探索人類經(jīng)濟(jì)行為和社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，從而它是一門科學(xué)，代表了科學(xué)的分析框 架和研究方法。這種系統(tǒng)探索，既涉及到理論的形式，也為經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的考察提供了分析 工具?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是在第二次世界大戰(zhàn)以后發(fā)展起來(lái)的，通過(guò)六十年的蓬勃發(fā)展， 現(xiàn)已成為一門規(guī)模龐大、分支眾多、體系嚴(yán)謹(jǐn)、模型化的社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，在社會(huì)科學(xué)中 占有重要地位。 了解并掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，對(duì)正確理解和學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以 及對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新和應(yīng)用都十分重要。它能幫助人們正確地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理 和分析方法來(lái)研究不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境、不同經(jīng)濟(jì)人行為及不同制度安排下的各類經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。 經(jīng)常聽(tīng)到有人批評(píng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)存在著太多不同的經(jīng)濟(jì)理論，覺(jué)得經(jīng)濟(jì)學(xué)流派觀點(diǎn)各異， 不知道孰對(duì)孰錯(cuò)，甚至有人借此諷刺經(jīng)濟(jì)學(xué)家，100個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)有101個(gè)不同的觀點(diǎn)和 說(shuō)法，從而否認(rèn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)及其科學(xué)性。其實(shí)他們沒(méi)有弄清楚，正是由于不同的經(jīng)濟(jì)、 社會(huì)、政治環(huán)境，才需要發(fā)展出不同的經(jīng)濟(jì)理論模型和經(jīng)濟(jì)制度安排。經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以 對(duì)于一個(gè)問(wèn)題會(huì)有不同的觀點(diǎn)，恰恰說(shuō)明經(jīng)濟(jì)學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)和完善，因?yàn)榍疤嶙兞?，環(huán)境變 了，結(jié)論自然就要相應(yīng)的變，很少有放之四海而皆準(zhǔn)的一般性的“好”結(jié)論，否則就不需 要因時(shí)制宜，因地制宜，具體情況具體分析了。 (在這里請(qǐng)讀者注意：不同的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)環(huán)境可以發(fā)展出不同的經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)模 型，但決不是不同的“經(jīng)濟(jì)學(xué)” ；創(chuàng)建不同的經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)模型所使用的都是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法 。) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不同學(xué)派、不同理論本身就說(shuō)明了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架和研究方法 的普遍性和一般性。由于不同理論采用了不同的假設(shè)和不同的具體模型設(shè)定，它們可用 來(lái)解釋不同的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并能在接近理論假設(shè)的各類經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，給出合乎邏輯的結(jié)論 或進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測(cè)與推斷。因而，要批評(píng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中某個(gè)理論，就需要指出理論中所 刻畫(huà)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和人的行為假設(shè)中哪些地方不合實(shí)際，模型設(shè)置中有哪些地方不甚合理 ，所實(shí)施的經(jīng)濟(jì)機(jī)制或經(jīng)濟(jì)制度安排存在什么問(wèn)題，邏輯推理又有什么問(wèn)題。即使如此 ，這樣的批評(píng)也不能導(dǎo)致對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架和研究方法的否定，至多只是需要 修正對(duì)制度環(huán)境的刻畫(huà)和行為假設(shè)條件的設(shè)定以及理論模型的設(shè)置，但是仍然可以使用 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架，并得出新的合理結(jié)果或經(jīng)濟(jì)理論。 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架、分析原理和研究方法是無(wú)地域和國(guó)家界限的，可以用來(lái)研究 任何經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)制度安排下的各種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，從而中國(guó)實(shí)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的各種經(jīng)濟(jì) 問(wèn)題也可通過(guò)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架來(lái)研究。從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架和研究方法的角度 來(lái)看，并不存在獨(dú)立于他國(guó)的經(jīng)濟(jì)分析框架和研究方法，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些基本原理、 研究方法和分析框架可用來(lái)研究特定地區(qū)在特定時(shí)間內(nèi)的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。事實(shí)上，這 正是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的威力和魅力所在：它的精髓是要人們?cè)谧鲅芯繒r(shí)必須考慮到 ，并界定清楚某時(shí)某地具體的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)環(huán)境條件。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅可以用來(lái)研 究不同國(guó)家和地區(qū)、不同風(fēng)俗和文化的人類行為(無(wú)論自私自利與否) 下的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和現(xiàn)象，它的基本分析框架和研究方法甚至也可用于研究其他社會(huì)現(xiàn)象和 人類行為決策，特別是人們的日常生活、接人待物與管理方面的決策。事實(shí)證明：由于 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架和研究方法的一般性和規(guī)范性，在過(guò)去20年，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多分 析方法和理論已被延伸到政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、人文學(xué)科等學(xué)科。 本文不想對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的某個(gè)具體理論作出討論和價(jià)值判斷(這并不代表筆者個(gè)人沒(méi)有 這樣的判斷) ，只是想指出幾乎所有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和問(wèn)題都可以通過(guò)下面要介紹的基本分析框架和研究 方法來(lái)進(jìn)行研究和比較。[2] 二、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的問(wèn)題和解決問(wèn)題的方法類似于人們處理個(gè)人、家庭、經(jīng)濟(jì)、政治 、社會(huì)各類事務(wù)時(shí)所采用的方式。大家知道，要做好一件事情，與人打交道，首先要了 解國(guó)情和民風(fēng)，也就是要知道現(xiàn)實(shí)環(huán)境和所要打交道人的品行和性格；在此基礎(chǔ)上，決 定相應(yīng)的待人處事規(guī)則，從而在權(quán)衡利弊后作出激勵(lì)反應(yīng)，爭(zhēng)取達(dá)到盡可能最佳的結(jié)果 ；最后對(duì)所選擇的結(jié)果及所采用的規(guī)則進(jìn)行價(jià)值判斷和評(píng)估比較。 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法完全是按照這種方式來(lái)研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和人類行 為的。這種分析框架具有高度的規(guī)范性和一致性。它首先給出想要研究的問(wèn)題，或想要 解釋的某種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先需要確定研究目標(biāo)，然后試圖回答所要研究或所 要解釋的問(wèn)題。比如，下列問(wèn)題是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)直到現(xiàn)在仍在試圖研究或回答的一些問(wèn)題 ：為什么會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)衰退？面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)衰退，政府應(yīng)采用什么樣的 宏觀經(jīng)濟(jì)政策？為什么一些國(guó)家非常富裕，同時(shí)另外一些國(guó)家卻非常貧窮，而不是整個(gè) 世界同時(shí)富裕起來(lái)？人們生活在其中的市場(chǎng)制度安排是如何運(yùn)作的，它有什么樣的優(yōu)越 性？市場(chǎng)在什么時(shí)候會(huì)失靈，如何解決？如何解決經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題，是通過(guò)政府干預(yù)， 通過(guò)明晰產(chǎn)權(quán)的辦法來(lái)解決，還是通過(guò)其它辦法來(lái)解決？如何在信息不對(duì)稱的情況下解 決經(jīng)濟(jì)人的激勵(lì)問(wèn)題？中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所面臨的問(wèn)題是，如何解決經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型過(guò)程中所 面臨的各種問(wèn)題，比如：如何改革金融體系和國(guó)有企業(yè)，如何解決經(jīng)濟(jì)效率與公平的兩 難，以及國(guó)有資產(chǎn)流失等問(wèn)題。 以上這些問(wèn)題看起來(lái)非常不一樣，但研究這些問(wèn)題的基本分析框架卻可以是一樣的。 一個(gè)規(guī)范經(jīng)濟(jì)理論的分析框架基本上由以下五個(gè)部分或步驟組成：(1) 界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境；(2) 設(shè)定行為假設(shè)，(3) 給出制度安排；(4) 選擇均衡結(jié)果；及(5)進(jìn)行評(píng)估比較?？梢赃@樣認(rèn)為，任何一篇邏輯清楚、層次分明、論 證合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，無(wú)論結(jié)論如何或是否作者意識(shí)到，都基本上由這五部分組成，特 別是前四部份?？梢哉f(shuō)，寫(xiě)經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的論文，就是對(duì)這些部分進(jìn)行具有內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu) 的填空式寫(xiě)作。掌握了這些組成部分，就掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的基本寫(xiě)作方式，更容 易學(xué)習(xí)和研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。 在對(duì)這5個(gè)部分逐一進(jìn)行討論之前，先對(duì)制度(institution)這一術(shù)語(yǔ)進(jìn)行界定。制度 通常被定義為一組行事規(guī)則的集合，這些規(guī)則與社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)，支配和約 束社會(huì)各階層的行為(Schultz，1968；Ruttan，1978；North，1990)。由于人們?cè)诳紤] 問(wèn)題時(shí)，總是把一部分因素作為外生變量或參數(shù)給定，另外一部分則作為內(nèi)生變量或因 變量，這些內(nèi)生變量是由外生變量所導(dǎo)致的，從而是這些外生變量的函數(shù)。于是，按照 Davis-North( 1971，pp6-7) 的劃分方法，根據(jù)所要研究的問(wèn)題，又可以將制度劃分成兩個(gè)范疇：制度環(huán)境(institu tional environment)和制度安排(institutional arrangement)。制度環(huán)境是一系列基本的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)及法律規(guī)則的集合，它是制 定生產(chǎn)、交換以及分配規(guī)則的基礎(chǔ)。在這些規(guī)則中，支配經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、產(chǎn)權(quán)和合約權(quán)利的 基本法則和政策構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境。制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作和競(jìng)爭(zhēng)的 規(guī)則的集合。制度安排可以理解為人們通常所說(shuō)的游戲規(guī)則，不同的游戲規(guī)則導(dǎo)致人們 不同的激勵(lì)反應(yīng)。盡管從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，制度環(huán)境和制度安排會(huì)互相影響和發(fā)生變化，但如Da vis- North明確指出的那樣，在大多數(shù)情況下，人們通常將經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境作為外生變量給定， 而經(jīng)濟(jì)制度安排(如市場(chǎng)制度安排) 則根據(jù)所要研究或討論的問(wèn)題，可以看成外生給定也可內(nèi)生決定。[3] 1、界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架中的首要組成部分，就是對(duì)所要研究的問(wèn)題或?qū)ο笏幍慕?jīng)濟(jì)環(huán)境 (economic environment)作出界定。如前所述，要做好任何一件事，首先要了解國(guó)情、所處的周圍 環(huán)境或現(xiàn)實(shí)背景?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究問(wèn)題時(shí)也完全如此。在作經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究時(shí)要從實(shí)際 出發(fā)，對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行界定。經(jīng)濟(jì)環(huán)境通常由經(jīng)濟(jì)人、經(jīng)濟(jì)人的特征、經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度環(huán) 境以及信息結(jié)構(gòu)等組成。對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定可分為兩個(gè)層次： (1) 客觀描述經(jīng)濟(jì)環(huán)境和 (2) 精煉刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征。要做好這兩點(diǎn)，前者是科學(xué)，后者是藝術(shù)。對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境描述的 越清楚、準(zhǔn)確，理論結(jié)論就會(huì)越正確；對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)...
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