經(jīng)典的戰(zhàn)略管理講義
1. 緒論 一、戰(zhàn)略管理的基本問(wèn)題及其演進(jìn) 1．戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略管理的基本問(wèn)題 ·“戰(zhàn)略”一詞有兩個(gè)來(lái)源，一個(gè)是軍事來(lái)源，一個(gè)是生物學(xué)來(lái)源。軍事來(lái)源更多地強(qiáng) 調(diào)的是主體的主動(dòng)設(shè)計(jì)過(guò)程；生物學(xué)來(lái)源則更多強(qiáng)調(diào)的是主體被動(dòng)地適應(yīng)過(guò)程，也即生 物體在適應(yīng)環(huán)境過(guò)程中所自發(fā)形成的生存技能及其演進(jìn)模式。 ·“戰(zhàn)略”一詞后來(lái)被人們廣泛應(yīng)用于軍事和生物學(xué)以外的領(lǐng)域，由此，它也被賦予了 更為廣泛的內(nèi)涵?！掇o?！分姓f(shuō)，戰(zhàn)略“泛指重大的、帶有全局性或決定全局的謀劃”。將 戰(zhàn)略思考運(yùn)用于企業(yè)活動(dòng)及其管理之中，就產(chǎn)生了企業(yè)戰(zhàn)略概念。 ·企業(yè)戰(zhàn)略是對(duì)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)生存與發(fā)展所作出的全局性謀劃。在這里有四個(gè)關(guān)鍵詞，即 長(zhǎng)遠(yuǎn)、生存和發(fā)展、全局性、謀劃。其中，長(zhǎng)遠(yuǎn)、全局性兩個(gè)關(guān)鍵詞比較好理解，而對(duì) 于企業(yè)來(lái)說(shuō)，生存和發(fā)展、謀劃意味著什么，則是把握企業(yè)戰(zhàn)略及其問(wèn)題的關(guān)鍵。 ·企業(yè)“生存和發(fā)展”的基礎(chǔ)是什么？從根本上說(shuō)是利潤(rùn)，只有利潤(rùn)，特別是可持續(xù)利 潤(rùn)才能為企業(yè)提供生存與發(fā)展的空間，但這里的利潤(rùn)應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)而非會(huì)計(jì)利潤(rùn)，因 為會(huì)計(jì)利潤(rùn)是自己的投入產(chǎn)出的差額，而經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)則是考慮機(jī)會(huì)成本之后的差額，其中 包含了“比較”的含義，而正是這種“比較”體現(xiàn)了戰(zhàn)略的內(nèi)涵。 ·超過(guò)平均利潤(rùn)之上的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)也即超額利潤(rùn)，被稱為經(jīng)濟(jì)租，一般來(lái)說(shuō)，有四種類 型的經(jīng)濟(jì)租，分別是： （1）李嘉圖租（Ricardian Rents），是來(lái)自于固定或有限供給資源的超額利潤(rùn)； （2）帕累托租（Pareto Rents），是指一種資源的最好運(yùn)用與次好運(yùn)用的收益之差； （3）熊彼特租（Schumpeter Rents），是指一種來(lái)自于創(chuàng)新的超額利潤(rùn)，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和知識(shí)的回報(bào)； （4）壟斷租（Monopoly Rents），是來(lái)自于共謀或政府管制、保護(hù)的超額利潤(rùn)。 ·“謀劃”一定要有對(duì)象，也就是“謀劃什么”，它必須針對(duì)企業(yè)所面對(duì)的問(wèn)題，而企業(yè) 面對(duì)的問(wèn)題主要有兩類： （1）企業(yè)向何處去獲取賴以生存和發(fā)展的超額利潤(rùn)的問(wèn)題，也即企業(yè)經(jīng)營(yíng)方向和業(yè) 務(wù)定位問(wèn)題； （2）企業(yè)如何創(chuàng)造超額利潤(rùn)問(wèn)題，即經(jīng)營(yíng)組織、業(yè)務(wù)開展問(wèn)題。 ·前者早期被稱為“經(jīng)營(yíng)方針”或“經(jīng)營(yíng)政策”問(wèn)題，后來(lái)被稱為戰(zhàn)略問(wèn)題；后者則是組 織管理問(wèn)題。 ·基于此，企業(yè)戰(zhàn)略管理的基本問(wèn)題可以界定為：企業(yè)為尋租所進(jìn)行的謀劃，或者說(shuō) ，企業(yè)向何處去尋租的問(wèn)題。 2．企業(yè)戰(zhàn)略管理的演進(jìn) ·企業(yè)戰(zhàn)略管理的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段： （1）基本財(cái)務(wù)規(guī)劃：量入為出，通過(guò)努力做到與預(yù)算相符，尋求更好的運(yùn)營(yíng)控制； （2）以預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)的規(guī)劃（1950S）：通過(guò)預(yù)算下一年度以后的情況，尋求更有效 的成長(zhǎng)規(guī)劃； （3）外部導(dǎo)向的規(guī)劃（戰(zhàn)略規(guī)劃）：通過(guò)戰(zhàn)略性思考，尋求對(duì)市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)作出更快 反應(yīng)，這又包括兩個(gè)階段，一是1960年代強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略規(guī)劃階段，一是1970年代強(qiáng)調(diào)公 司戰(zhàn)略規(guī)劃階段； （4）戰(zhàn)略管理（1980S）：基于全局和整體視野管理所有資源，尋求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，取 得未來(lái)成功。 ·戰(zhàn)略管理與戰(zhàn)略規(guī)劃的區(qū)別主要表現(xiàn)在四個(gè)方面： *戰(zhàn)略規(guī)劃集中于作出最優(yōu)戰(zhàn)略決策，而戰(zhàn)略管理則集中于產(chǎn)生戰(zhàn)略結(jié)果，即新市場(chǎng) 、新產(chǎn)品或新技術(shù) *戰(zhàn)略管理除了強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略規(guī)劃外，還包括戰(zhàn)略實(shí)施、評(píng)估與控制 *戰(zhàn)略管理涉及組織的各個(gè)部分，更為強(qiáng)調(diào)整合性 *戰(zhàn)略與文化密切相關(guān) 二、戰(zhàn)略管理研究的簡(jiǎn)要回顧 1. 戰(zhàn)略管理理論演進(jìn)的大致脈絡(luò) 經(jīng)營(yíng)方針（政策） 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 資源與能力分析 知識(shí)與學(xué)習(xí)分析 2．戰(zhàn)略管理的十大學(xué)派 （1）設(shè)計(jì)學(xué)派 ·代表人物和著作：1957《經(jīng)營(yíng)中的領(lǐng)導(dǎo)能力》，Philip Selznick，提出內(nèi)部狀態(tài)、外部期望和特色能力等概念； 1962《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)》，Alfred D. Chandler，明確了戰(zhàn)略概念和戰(zhàn)略管理的基本問(wèn)題； 1965《經(jīng)營(yíng)政策：內(nèi)容和案例》，哈佛商學(xué)院編，是設(shè)計(jì)學(xué)派的真正 動(dòng)力源； 1971《公司戰(zhàn)略的概念》，Kenneth Andrews，提出著名的SWOT分析框架，并給出廣義的戰(zhàn)略定義 ：“戰(zhàn)略是目標(biāo)、意圖或目的，以及為達(dá)到這些目的而制定的 主要方針和計(jì)劃的一種模式。這種模式界定著企業(yè)正在從事， 或者應(yīng)該從事的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，以及界定著企業(yè)所屬的或應(yīng)該屬于 的經(jīng)營(yíng)類型?！?·基本模型： 外部評(píng)估 內(nèi)部評(píng)估 環(huán)境中的OT 組織中的SW 關(guān)鍵成功因素 特色競(jìng)爭(zhēng)力 制定備選戰(zhàn)略 社會(huì)責(zé)任 管理價(jià)值 戰(zhàn)略評(píng)估與選擇 推行戰(zhàn)略 ·基本假設(shè)：戰(zhàn)略是可以預(yù)先分析和設(shè)計(jì)的，思維和行動(dòng)可以相分離 總經(jīng)理扮演最重要角色 反對(duì)漸進(jìn)觀點(diǎn)和應(yīng)急戰(zhàn)略 隱含的完全信息假設(shè) ·問(wèn)題：過(guò)于強(qiáng)調(diào)設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)相分離、完全信息、沒(méi)有有效分析方法 （2）計(jì)劃學(xué)派 ·代表人物和著作：1965《公司戰(zhàn)略》，H. Igor Ansoff，提出狹義戰(zhàn)略定義：“戰(zhàn)略是貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)與產(chǎn)品 和市場(chǎng)之間的一條共同經(jīng)營(yíng)主線，決定著企業(yè)目前所從事的、 或者計(jì)劃要從事的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的基本性質(zhì)”； 1969《最高管理層的規(guī)劃》，喬治·斯坦納； 1979《戰(zhàn)略管理》，Schendel and Hofer。 ·基本假設(shè)：從分析到整合——精心安排的行動(dòng)步驟 除了CEO外，還有一個(gè)正式的規(guī)劃部門 （3）定位學(xué)派 ·代表人物和著作：波特1980《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》，1985《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》，競(jìng)爭(zhēng)力分析模型、通用戰(zhàn)略 和價(jià)值鏈，“戰(zhàn)略就是創(chuàng)造獨(dú)特的有價(jià)值的位置，涉及到許多行為” ·基本假設(shè)：戰(zhàn)略就是市場(chǎng)當(dāng)中通用的、可辨別的位置 市場(chǎng)（環(huán)境）是存在利潤(rùn)的、是充滿競(jìng)爭(zhēng)的 戰(zhàn)略形成過(guò)程是基于分析計(jì)算基礎(chǔ)之上的對(duì)這些通用位置的選擇 分析家占主導(dǎo)地位 深思熟慮的過(guò)程 （4）企業(yè)家學(xué)派 ·代表人物：熊彼特、耐特、德魯克 ·最核心的概念就是遠(yuǎn)見(jiàn)，它是對(duì)戰(zhàn)略的心理描述，產(chǎn)生于或至少是表現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)者的頭腦 之中 ·企業(yè)家戰(zhàn)略既是深思熟慮的，又是隨機(jī)應(yīng)變的；在總體思路和方向上是深思熟慮的，但 在細(xì)節(jié)上則是隨機(jī)應(yīng)變的 ·存在于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人心中的戰(zhàn)略，既是一種觀念，更是一種特殊的、長(zhǎng)期的方向感，是對(duì) 組織未來(lái)的洞見(jiàn) ·戰(zhàn)略的形成最好不要成為一個(gè)完全有意識(shí)的思維過(guò)程 （5）認(rèn)知學(xué)派 ·在認(rèn)知科學(xué)的范圍內(nèi)，特別是借鑒認(rèn)知心理學(xué)領(lǐng)域的研究成果，發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略形成過(guò)程的含 義，其代表人物是西蒙，關(guān)注于戰(zhàn)略決策問(wèn)題 ·其所理解的環(huán)境是建構(gòu)的 （6）學(xué)習(xí)學(xué)派 ·漸進(jìn)過(guò)程 ·演化過(guò)程 ·組織學(xué)習(xí)、知識(shí)、核心能力——戰(zhàn)略的能力觀 （7）權(quán)力學(xué)派 ·作為一個(gè)政治過(guò)程的戰(zhàn)略制定——微觀權(quán)力 ·組織外部控制、企業(yè)利益相關(guān)者分析——宏觀權(quán)力 ·戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的涓涓細(xì)流 （8）文化學(xué)派 ·權(quán)力的背面就是文化——權(quán)力分裂了組織，文化則整合了組織，權(quán)力強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益，文化 則關(guān)注共同利益 ·觀念、愿景、使命、目標(biāo)——戰(zhàn)略的資源觀 （9）環(huán)境學(xué)派 ·種群生態(tài)學(xué)觀點(diǎn) （10）結(jié)構(gòu)學(xué)派 ·前面所講述的所有內(nèi)容都包含在這里 ·結(jié)構(gòu)與轉(zhuǎn)變——戰(zhàn)略形成過(guò)程 ·結(jié)構(gòu)代表組織和組織周圍的環(huán)境的狀態(tài) 十大學(xué)派的象征動(dòng)物分別是：蜘蛛——設(shè)計(jì)學(xué)派； 松鼠——計(jì)劃學(xué)派； 水牛——定位學(xué)派； 狼——企業(yè)家學(xué)派； 貓頭鷹——認(rèn)知學(xué)派； 猴子——學(xué)習(xí)學(xué)派； 獅子——權(quán)力學(xué)派； 孔雀——文化學(xué)派； 鴕鳥——環(huán)境學(xué)派； 變色龍——結(jié)構(gòu)學(xué)派。 三、戰(zhàn)略管理研究的基本概念 1. 戰(zhàn)略、戰(zhàn)略過(guò)程、戰(zhàn)略層次與戰(zhàn)略問(wèn)題 戰(zhàn)略：廣義——戰(zhàn)略是目標(biāo)、意圖或目的，以及為達(dá)到這些目的而制定的主要方針和計(jì)劃 的一種模式。這種模式界定著企業(yè)正在從事的，或者應(yīng)該從事的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，以及界定著 企業(yè)所屬的或應(yīng)該屬于的經(jīng)營(yíng)類型； 狹義——將企業(yè)目的的確定過(guò)程與戰(zhàn)略制定過(guò)程看作是兩個(gè)相互獨(dú)立的過(guò)程， 戰(zhàn)略僅指為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而采取的一系列行動(dòng)。 戰(zhàn)略過(guò)程： 環(huán)境分析 戰(zhàn)略制定 戰(zhàn)略實(shí)施 評(píng)估與控制 戰(zhàn)略層次：公司戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、職能戰(zhàn)略 戰(zhàn)略問(wèn)題：是指那些對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略、達(dá)到目標(biāo)的能力有重大影響的企業(yè)內(nèi)部或外部即 將出現(xiàn)的問(wèn)題。它們可以是企業(yè)環(huán)境中新出現(xiàn)的機(jī)會(huì)，或者是企業(yè)內(nèi)部可以開發(fā)出優(yōu)勢(shì) 的力量，企業(yè)可以利用其形成企業(yè)的優(yōu)勢(shì)；也可以是外部的威脅，或者是內(nèi)部足以危害 企業(yè)績(jī)效以至生存的缺陷，從而引起企業(yè)的警惕和重視，通過(guò)戰(zhàn)略管理把它們轉(zhuǎn)化為新 的機(jī)會(huì)。 2．愿景與使命（企業(yè)目的、定位、理念、公共形象、利益群體）、目的與目標(biāo) 3．經(jīng)營(yíng)范圍：企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的領(lǐng)域，又稱為企業(yè)的定域，而行業(yè)、產(chǎn)品和 市場(chǎng)是確定經(jīng)營(yíng)范圍的三個(gè)變量 資源配置：企業(yè)過(guò)去和目前資源和技能配置的水平和模式，資源配置又稱為企業(yè)的特殊 能力 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：是指企業(yè)通過(guò)其資源配置的模式與經(jīng)營(yíng)范圍的決策，在市場(chǎng)上所形成的與其 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不同的競(jìng)爭(zhēng)地位 協(xié)同作用：是指企業(yè)從資源配置和經(jīng)營(yíng)范圍的決策中所能尋求到的各種共同努力的效果 ，包括：投資協(xié)同作用、作業(yè)協(xié)同作用、銷售協(xié)同作用、管理協(xié)同作用 4．效率與效益：戰(zhàn)略的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 四、戰(zhàn)略管理研究的方法論 1．檢驗(yàn)研究有效性的四個(gè)標(biāo)準(zhǔn) ·內(nèi)部有效性(Internal Validity)：與因果性有關(guān) ·外部有效性(External Validity)：Generalizability可推廣性 ·建構(gòu)有效性(Construct Validity)：理論檢驗(yàn)方法（測(cè)量方法）設(shè)計(jì)方面的有效性 ·統(tǒng)計(jì)結(jié)論的有效性(Statistical Conclusion Validity)：在統(tǒng)計(jì)證據(jù)基礎(chǔ)上得出結(jié)論的能力 2．八類研究方法 ·Formal theory ·Sample surveys ·Laboratory experiment ·Judgement task ·Computer Simulation ·Experimental Simulation ·Field studies ·Field experiment 3．研究設(shè)計(jì)的三重要求與方法的綜合運(yùn)用和結(jié)果的交叉印證 （1）三重要求 ·Generalizability to the population that support the issue of external validity ·Precision in measurement and control of the behavior variable affecting internal and construct validity ·Realism of context （2）對(duì)于每一種研究方法而言，這三種要求難以同時(shí)滿足 例如，F(xiàn)ormal theory可以滿足generalizability, 但滿足不了Realism of context and Precision of measurement; Laboratory experiment 可以滿足Precision, 但滿足不了Generalizability, context; Field studies可以滿足Realism of context, 但滿足不了Generalizablity and Precision （3）方法的綜合運(yùn)用和結(jié)果的交叉印證 五、本課程的要求和主要參考書目 1．基本要求：出勤、回答問(wèn)題、案例討論、小組作業(yè)和期末考試 2．主要參考書目： ·格里·約翰遜、凱萬(wàn)·斯科爾斯，《戰(zhàn)略管理》（6版），人民郵電出版社，2004年版 ·亨格、惠倫，《戰(zhàn)略管理精要》（2版），電子工業(yè)出版社，2002年版 ·貝贊可、德雷諾夫、尚利，《公司戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社，1999年版 ·明茨泊格，《戰(zhàn)略歷程：縱覽戰(zhàn)略管理學(xué)派》，機(jī)械工業(yè)出版社，2002年版 ·波特，《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》，華夏出版社，1998年版 ·波特，《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》，華夏出版社，1998年版 ·項(xiàng)保華，《戰(zhàn)略管理——藝術(shù)與實(shí)踐》，華夏出版社，2001年版 Strategic Management Journal, Harvard Business Review, Sloan Management Review, California Management Review, Academy of Management Journal, Academy of Management Review等雜志上的有關(guān)文章。 第二章 公司治理與社會(huì)責(zé)任 一、公司治理與戰(zhàn)略管理 ·企業(yè)戰(zhàn)略管理的主體或承擔(dān)者是現(xiàn)代企業(yè)或公司 ·公司是不同群體為了謀求共同利益而建立起來(lái)的機(jī)構(gòu)，這些不同的群體分別提供資本、 專業(yè)技能與勞動(dòng) ·股東、董事與管理層：作為股東的代表，董事既有權(quán)力也有義務(wù)確定公司的基本政策， 并確保其得到貫徹實(shí)施 ·公司治理：就是指在決定公司發(fā)展方向和取得績(jī)效的過(guò)程中，董事會(huì)、管理層和股東之 間的關(guān)系，其中，董事會(huì)代表股東，通過(guò)監(jiān)督高層管理人員來(lái)治理公司 ·戰(zhàn)略管理的雙重主體：董事會(huì)與高層管理者 二、董事會(huì)與戰(zhàn)略管理 1．董事會(huì)的構(gòu)成、運(yùn)做與組織 （1）構(gòu)成：內(nèi)部董事（董事經(jīng)理）—— 一般是公司聘任的經(jīng)理或執(zhí)行官 外部董事——可以是其他公司的執(zhí)行官，但不是董事會(huì)所在公司的員工 在美國(guó)，大公司里的外部董事占80%左右，小公司則僅占40%左右 關(guān)聯(lián)董事（affiliated directors），是一種特殊類型的外部董事，包括直接關(guān)聯(lián)和間接關(guān)聯(lián)，雖然克雷頓法案 和1933年銀行法案禁止有關(guān)聯(lián)董事會(huì)的美國(guó)公司在同一產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，但是，幾乎所有美國(guó) 公司還是擁有關(guān)聯(lián)董事，特別是大公司。直接關(guān)聯(lián)董事是指兩個(gè)公司擁有同一位董事或 一家公司的執(zhí)行官擔(dān)任另一家公司的董事；間接關(guān)聯(lián)董事是指兩個(gè)公司的董事會(huì)成員同 在第三家公司擔(dān)任董事。 關(guān)聯(lián)董事...
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