人力資源經(jīng)理的必修課
全球化、知識(shí)經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)發(fā)展、加入WTO．．．．．．所有這些歷史發(fā)展進(jìn)程，都促成了人力資本理論與實(shí)踐在我國的迅速推廣傳播。毫不夸張地說，掌握了人力資本，就把握了經(jīng)濟(jì)進(jìn)步、企業(yè)發(fā)展的命脈。本文是在綜合國內(nèi)外主要研究成果的基礎(chǔ)上，做一概要評(píng)述，以期業(yè)界能夠從中獲得有益的啟發(fā)。
一、人力資本概念的提出與理論體系形成
一般認(rèn)為，所謂人力資本是指體現(xiàn)在勞動(dòng)力自身中的生產(chǎn)知識(shí)、技能、創(chuàng)新概念和管理方法等資本存量的總和，它構(gòu)成未來收入增長(zhǎng)的一個(gè)源泉。
首先必須明確，人力資本與人力資源是截然不同的兩個(gè)概念。人力資源是被開發(fā)、待開發(fā)的對(duì)象。在一個(gè)社會(huì)組織中，凡具有勞動(dòng)能力的人都可稱為人力資源，而人力資本是能夠直接創(chuàng)造效益的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)等資本存量。因此說，人力資本是從人力資源中開發(fā)出來，投入到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中并創(chuàng)造效益的那一部分。惟有人力資本才能盤活資金等有形資本，實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值。
在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，是沒有人力資本這個(gè)概念的。一直到二十世紀(jì)50 年代末，人力都被看作是一種單純的要素投入，早期經(jīng)濟(jì)學(xué)研究忽略勞動(dòng)力之間的差異性，認(rèn)為勞動(dòng)者生來具有同質(zhì)能力。經(jīng)典的柯步—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)充分體現(xiàn)了這種思想：經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出取決于資本和勞動(dòng)力兩種要素投入，其中，資本主要是指機(jī)器廠房等物質(zhì)資本、礦產(chǎn)等自然資本和貨幣資本，那么，為了增加產(chǎn)出就要增加資本或勞動(dòng)力投入數(shù)量。
然而，這種傳統(tǒng)理論觀點(diǎn)在上世紀(jì)50年代中后期遇到了挑戰(zhàn)。首先，現(xiàn)實(shí)表明一些工業(yè)化國家產(chǎn)出增長(zhǎng)率大大高于其勞動(dòng)力與資本兩種要素投入的增長(zhǎng)率，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)了一個(gè)“余值”，這表明單純把人力投入看作是數(shù)量的增加而不考慮質(zhì)的改進(jìn)是非常不全面的。顯而易見的例子就是日本和德國，短短十幾年間，經(jīng)濟(jì)便從戰(zhàn)爭(zhēng)后的廢墟上奇跡般地復(fù)蘇并發(fā)展起來。特別是日本這樣一個(gè)自然資源極度匱乏的島國，憑什么率先實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛？其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究收入分配領(lǐng)域時(shí)發(fā)現(xiàn)的大量的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)也明確顯示出個(gè)人收入分配格局與教育程度具有某種相關(guān)性。
美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多•Ｗ•舒爾茨率先提出了人力資本學(xué)說。他在長(zhǎng)期的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究中發(fā)現(xiàn)，促使美國農(nóng)業(yè)產(chǎn)量迅速增長(zhǎng)的重要原因已不是土地、勞動(dòng)力或金融資本存量的增加，而是人的知識(shí)和技能的提高。同時(shí)，他發(fā)現(xiàn)工人工資的大幅增長(zhǎng)中有一部分尚未得到解釋，他將這一部分歸功于人力投資的結(jié)果。于是，1960年，舒爾茨在一次著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)演說中首次明確提出了人力資本的概念，指出由于人力資本這個(gè)第三要素的存在促成了經(jīng)濟(jì)更大幅度的增長(zhǎng)。在舒爾茨的定義里，人力資本是相對(duì)于物質(zhì)資本，體現(xiàn)在人身上的，可以被用來提供未來收入的一種資本，指人類自身在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中獲得收益并不斷增值的能力。舒爾茨并指出，人的知識(shí)技能是投資的結(jié)果，一國欲獲得經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的較大增加，必須進(jìn)行大量的教育投資。
其實(shí)，早在他之前，雅各布•明塞爾在對(duì)有關(guān)收入分配和勞動(dòng)市場(chǎng)行為進(jìn)行研究的過程中，便開創(chuàng)了人力資本的方法，其后，加里•Ｓ•貝克爾將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本工具應(yīng)用于人力投資分析，提出了一套較為系統(tǒng)的人力資本理論框架。它包括三個(gè)方面的內(nèi)容：
1. 人力資本生產(chǎn)理論，主要回答為什么進(jìn)行人力資本投資，其均衡狀態(tài)是什么；
2. 人力資本收益分配理論，探討人力資本收益分配規(guī)律；
3. 人力資本與職業(yè)選擇問題。
今天的人力資本理論與實(shí)踐正是循著舒爾茨、明塞爾和貝克爾三位大師的開創(chuàng)性研究發(fā)展起來的。隨著社會(huì)的發(fā)展，人力因素在促成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各種因素中占有越來越重要的地位。今天，人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到勞動(dòng)力是一種比資本的增值力更高的主動(dòng)資本，而不是一種被資本雇傭的被動(dòng)要素。
人力資本學(xué)說的提出宣告了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的開端，從它一問世，便在經(jīng)濟(jì)企業(yè)管理領(lǐng)域產(chǎn)生了重要影響?？傮w說來，對(duì)人力資本理論的研究大體可以從三個(gè)主要角度展開：
1、人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用；
2、人力資本投資；
3、人力資本產(chǎn)權(quán)特征及企業(yè)治理。
二、人力資本增長(zhǎng)論
如前所述，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被看作是兩種單純的要素投入——資本和勞動(dòng)力的結(jié)果，自從舒爾茨首次論證了人力資本是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素這一現(xiàn)代增長(zhǎng)觀，80年代西方出現(xiàn)了“新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)論”，其代表人物為羅默和盧卡斯。
1986年，阿可洛夫•羅默在他的博士論文《外部因素、收益遞增和無限增長(zhǎng)條件下的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)均衡》中建立起一個(gè)“知識(shí)推動(dòng)模型”。在這個(gè)框架下，羅默除了保留資本和勞動(dòng)力兩個(gè)基本要素之外，又引入了第三要素——知識(shí)，使得對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋更為合理。他認(rèn)為：
1、知識(shí)能夠提高投資效益，從而能夠說明增長(zhǎng)率的非收斂性。
2、知識(shí)也是一種生產(chǎn)要素，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中必須像投入其他生產(chǎn)要素一樣投入知識(shí)。
3、特殊的知識(shí)和專業(yè)化的人力資本不僅能自身形成遞增的收益，而且使資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素也產(chǎn)生遞增的收益，從而整個(gè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模是遞增的并保持經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。
后來，羅默進(jìn)一步發(fā)展了自己的研究，把知識(shí)細(xì)分為人力資本（以勞動(dòng)力受教育的年限來衡量）和新思想（以專利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)來衡量），使其人力資本理論更趨完善。
無獨(dú)有偶，羅伯特•E•盧卡斯也在1988年用人力資本來解釋持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，他把人力資本作為獨(dú)立的因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，將舒爾茨的人力資本與索洛的技術(shù)進(jìn)步概念結(jié)合起來，具體化為“專業(yè)化的人力資本”，認(rèn)為這是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原動(dòng)力。盧卡斯強(qiáng)調(diào)智力投資是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，他認(rèn)為：
1、人力資本的生產(chǎn)比物質(zhì)資本的生產(chǎn)更重要。
2、擁有大量人力資本的國家會(huì)取得較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。
3、人力資本低下是欠發(fā)達(dá)國家增長(zhǎng)速度較慢的原因所在。
盧卡斯的模型與羅默的模型的不同是顯而易見的：后者的貢獻(xiàn)在于直接把技術(shù)內(nèi)生化，而前者的貢獻(xiàn)則是把原來外生的技術(shù)因素轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆Y本來研究，從而根據(jù)貝克爾理論把人力資本內(nèi)生化。他們的共同之處都是充分強(qiáng)調(diào)人力資本投資，并把它作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，這就是后人把羅默和盧卡斯統(tǒng)稱為新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的原因。
三、人力資本投資
像物質(zhì)資本一樣，人力資本的形成也是投資的結(jié)果。
1、西方代表性研究的回溯
1957年，雅各布•明塞爾在他的博士論文《人力資本投資與個(gè)人收入分配》中，率先運(yùn)用人力投資方法研究收入分配，并首先建立了人力投資收益率模型，提出了人力資本獲利函數(shù)；并在考察在職培訓(xùn)對(duì)終生收入模式影響時(shí)，提出了“追趕”時(shí)期的概念。明塞爾把一個(gè)人看作在生命周期的每一刻都在做出人力資本投資的選擇。在人力資本收益率模型中，用參加培訓(xùn)或受教育的年數(shù)表示人力投資量，那么，一個(gè)選擇較多人力投資的人，年輕時(shí)只能獲得較低的收益，但到年老時(shí)，則會(huì)獲得較大的收益回報(bào)。模型表明，人力投資量越大的人年收入越高。值得一提的是，在建立人力資本獲利函數(shù)時(shí)，明塞爾便明確將人力投資區(qū)分為正規(guī)學(xué)校教育投資和學(xué)校后的教育投資如在職培訓(xùn)。
以后，加里•貝克爾在明塞爾人力投資收益率模型的基礎(chǔ)上發(fā)展起完備的人力資本理論。貝克爾并結(jié)合事實(shí)，提出人與人之間在才能和家庭環(huán)
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