公司法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作分析(ppt)
公司法人治理結(jié)構(gòu) 規(guī)范運(yùn)作分析
前言：上市公司高級(jí)管理人員腐敗榜 一、公司法人治理結(jié)構(gòu)概述 （一）公司法人治理結(jié)構(gòu)的含義（參考書第8—9頁(yè)） （二）公司治理與公司管理、 公司治理結(jié)構(gòu) （參考書第226-238頁(yè)）
指導(dǎo)、重大決策與說(shuō)明義務(wù)監(jiān)督
治

理
公司發(fā)展戰(zhàn)略
管

理
行政管理與親自過(guò)問(wèn)

（三）三種主流的公司治理結(jié)構(gòu)模式與我國(guó)的選擇（參考書第225—236頁(yè)）
1、經(jīng)營(yíng)階層主導(dǎo)型模式
（三）三種主流的公司治理結(jié)構(gòu)模式與我國(guó)的選擇（參考書第225—236頁(yè)）
2、股東決定相對(duì)主導(dǎo)型模式
（三）三種主流的公司治理結(jié)構(gòu)模式與我國(guó)的選擇（參考書第225—236頁(yè)）

3、共同決定主導(dǎo)型模式
4、我國(guó)的選擇 我國(guó)與德國(guó)的模式類似，但其權(quán)力構(gòu)造更接近于日本的立法。我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)的選擇可圖示如下：（參考書第703頁(yè)）

二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合發(fā)布的《上市公司治理準(zhǔn)則》解析（參考書第69-80頁(yè)）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委于2002年1月7日聯(lián)合發(fā)布了《上市公司治理準(zhǔn)則》。
本準(zhǔn)則共八個(gè)方面，共95條。

（一）明確規(guī)定了制定本《準(zhǔn)則》的宗旨、適用范圍和功能
（二）規(guī)范股東大會(huì)的運(yùn)作，充分保障股東合法權(quán)利的實(shí)現(xiàn)
（三）加強(qiáng)規(guī)范控股股東的行為，維護(hù)上市公司的“五獨(dú)立” （參考書第30—36頁(yè)）

（四）強(qiáng)化董事的誠(chéng)信與勤勉義務(wù)，完善董事會(huì)的結(jié)構(gòu)
（五）強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)運(yùn)作，發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用 （六）建立健全績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制（年薪、股票期權(quán)）

（七）保障利益相關(guān)者的合法權(quán)利

（八）強(qiáng)化信息披露，增加公司透明度，保證所有股東獲取信息的機(jī)會(huì)平等
三、公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作的基本要求
（一）組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)作的要求
1、關(guān)于董事長(zhǎng)投“二票”的問(wèn)題
2、關(guān)于國(guó)有股、法人股股東依法轉(zhuǎn)讓股份是否須經(jīng)“董事會(huì)”同意，同等條件下“發(fā)起人股東是否擁有優(yōu)先受讓權(quán)”，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂完畢是否即為“股份所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”問(wèn)題（參考書第283—309頁(yè)）
三、公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作的基本要求
3、關(guān)于股東單位更換代表出任公司董事問(wèn)題（參考書第580—584頁(yè)）
4、未經(jīng)股東大會(huì)選舉而擔(dān)當(dāng)董事職務(wù)一年能否認(rèn)定為“事實(shí)董事” （參考書第398頁(yè)、471—473、749-751頁(yè)）
5、股東能否將其推薦的候選人當(dāng)選為公司董事的職務(wù)隨同股份轉(zhuǎn)讓
6、代理股東投票及其股東大會(huì)決議的有效性（參考書第267—275頁(yè)）

三、公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作的基本要求
7、董事投票及其董事會(huì)決議的有效性（參考書第584—592頁(yè)）
8、董事選舉的累積投票制（第489—498頁(yè)）
9、董事會(huì)是否可隨時(shí)解聘總經(jīng)理（或CEO）的職務(wù)（第675—705頁(yè)，第678頁(yè)）
10、關(guān)于董事會(huì)換屆后第一次會(huì)議誰(shuí)可擔(dān)當(dāng)主持人的問(wèn)題
11、董事會(huì)辦公室及其專門委員會(huì)設(shè)立的規(guī)范（參考書第638—648頁(yè)）
12、如何處理董事長(zhǎng)與總經(jīng)理（或CEO）的關(guān)系（參考書第485—648頁(yè)）
13、鄭百文獨(dú)立董事陸家豪教授被中國(guó)證監(jiān)會(huì)罰款10萬(wàn)元（第632——633頁(yè)）

（二）資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)“五獨(dú)立”的要求（參考書第30—36頁(yè)）
（三）規(guī)章制度建設(shè)的要求—《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》《授權(quán)管理制度》、《內(nèi)部審計(jì)暫行規(guī)定》和《經(jīng)理工作細(xì)則》的條款設(shè)計(jì)（參考書第356-365、598—617、753—763、402-403、625-627、706—713頁(yè)）

（四）獨(dú)立董事的設(shè)置及與監(jiān)事會(huì)關(guān)系的協(xié)調(diào)（第632—737頁(yè)）
（五）董事會(huì)秘書與信息披露制度（參考書第592-598、558-565頁(yè)）
（六）激勵(lì)機(jī)制（年薪制、股票期權(quán)）的安排及其合法性（參考書第483—484頁(yè)）
四、公司法人治理結(jié)構(gòu)的具體運(yùn)作
（一）股東與股東大會(huì)（參考書第239—431頁(yè)） 1、股東的權(quán)利和義務(wù)（書第264—317頁(yè)）
2、股東大會(huì)的運(yùn)及股權(quán)運(yùn)作的誤區(qū)（第330—350頁(yè)）
3、股東大會(huì)的職權(quán)（參考書第397—401頁(yè)）
4、表決權(quán)信托制度設(shè)計(jì)（書第404—418頁(yè)）
5、股東大會(huì)與職工代表大會(huì)關(guān)系之理順（第419—430頁(yè)）
（二）董事與董事會(huì)（參考書第432—720頁(yè)）
1、董事的價(jià)值、法律地位及董事的任期
2、董事的資格構(gòu)成及選聘程序
3、董事會(huì)組成人數(shù)和差額選舉
4、董事長(zhǎng)的職權(quán)與董事會(huì)的職權(quán)
5、董事會(huì)會(huì)議的通訊表決
6、董事會(huì)與股東大會(huì)、黨委會(huì)之間的關(guān)系（參考書第632—737頁(yè)）

（三）監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)（參考書第721—808頁(yè)）
1、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)性質(zhì)、監(jiān)事會(huì)成員的任免機(jī)制、人數(shù)構(gòu)成、會(huì)議運(yùn)營(yíng)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告
2、監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任
3、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和議事規(guī)則
4、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)
5、監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)的制衡關(guān)系
6、存在的問(wèn)題和建議

（四）董事（監(jiān)事、經(jīng)理）的義務(wù)與責(zé)任（第506-573頁(yè)）
1、董事的義務(wù)構(gòu)架（第506-527頁(yè)）
董事的首要義務(wù)是“應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利”(我國(guó)《公司法》第123條)，即董事對(duì)公司負(fù)有受信托義務(wù)。
（1）受信托義務(wù)（參考書第518頁(yè)—第520頁(yè)）
（2）董事對(duì)公司的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)（書第521頁(yè)—第527頁(yè)）

（四）董事（監(jiān)事、經(jīng)理）的義務(wù)與責(zé)任（書第506-572頁(yè)）
2、董事的個(gè)人責(zé)任（書第527頁(yè)—第545頁(yè)）
第一，董事參與董事會(huì)違法決議而產(chǎn)生的對(duì)公司的民事責(zé)任。
第二，董事違反董事會(huì)決議而產(chǎn)生的對(duì)公司的民事責(zé)任。
第三，董事越權(quán)行為而產(chǎn)生的對(duì)公司的民事責(zé)任。
第四，董事違反竟業(yè)禁止的規(guī)定給公司造成損失的，負(fù)賠償責(zé)任。
第五，董事對(duì)其在管理公司事務(wù)中故意或過(guò)失（如董事未盡善良管理人的注意義務(wù)等）給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

（四）董事（監(jiān)事、經(jīng)理）的義務(wù)與責(zé)任（書第506-572頁(yè)）
3、證券法、刑法等立法關(guān)于董事義務(wù)和責(zé)任的規(guī)定
（1）證券立法的規(guī)定（參考書第545頁(yè)—第568頁(yè)）
（2）刑法的規(guī)定（參考書第568頁(yè)—第573頁(yè)）
4、證券法禁止公司從事的行為
（1）內(nèi)幕交易
（2）操縱市場(chǎng)
（3）虛假陳述
（4）違規(guī)收購(gòu)
（5）非法發(fā)行證券
（6）挪用公款買賣證券
（7）法人以個(gè)人名義設(shè)立帳戶買賣證券
（8）公司信息披露不規(guī)范
（9）以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的行為
（10）擅自改變發(fā)行股票所募資金用途（書第399頁(yè)）
（八）公司關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的處理（第31—35頁(yè)）
（五）董事、監(jiān)事和經(jīng)理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范
1、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律、法規(guī)和規(guī)章制度
2、遵守法律、法規(guī)和規(guī)章制度
3、遵守公司章程和《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《授權(quán)管理制度》、《內(nèi)部審計(jì)暫行規(guī)定》及《經(jīng)理工作細(xì)則》（參考書第356-365、598—617、753—763、402—403、625—627、706—713頁(yè)）
4、保存會(huì)議記錄等證據(jù)
5、不參與違法犯罪活動(dòng)
6、及時(shí)舉報(bào)違法犯罪活動(dòng)
公司法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作分析(ppt)