證券市場基礎知識模擬試題（三）
證券市場基礎知識模擬試題（三） 一、單項選擇題 1、證券是各類記載并代表一定權益的------。 A 書面憑證 B 法律憑證 C 收入憑證 D 資本憑證 2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據金融市場的------劃分的。 A 交易的對象 B 交易的性質 C 交易的期限 D 交易的時間 3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易 所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是------。 A 場外交易市場 B 有形市場 C 第三市場 D 第四市場 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。 A 紐約 B 倫敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹 5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的------。 A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所 C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所 6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------。 A 始終是審批制 B 由審批制到核準制 C 始終是核準制 D 由核準制到審批制 7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質量，中國證監(jiān)會成立了------ ，對股票發(fā)行進行復審。 A 股票發(fā)行審核委員會 B 證券業(yè)協(xié)會 C 交易所監(jiān)督部 D 證券登記機構 8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------。 A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會 C 證監(jiān)會 D 證券登記結算公司 9、在我國，證監(jiān)會屬于-------管轄。 A 中國人民銀行 B 國務院 C 人大常委會 D 國家主席 10、公司破產后，對公司剩余財產的分配順序上列為最后的是--------。 A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 銀行債權 D 普通債權 11、股票的理論價值是--------。 A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內在價值 12、20世紀早期，美國--------州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。 A 紐約 B 新澤西 C 華盛頓 D 芝加哥 13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權力機關，它由股東組成，它的職責有---- -。 A 制定公司內部基本管理制度 B 制定公司的利潤分配方案和彌補方案 C 決定公司內部管理機構的設置 D 發(fā)行公司債券作出決議 14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開-----次年會。 A 1 B 2 C 4 D 沒有規(guī)定 15、國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，-- -----資產應該折算成國家股。 A國有企業(yè)以其法人資產向公司投資形成的股份 B 國有事業(yè)單位以其法人資產向公司投資形成股份 C 國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D 社會公眾投資形成的股份 16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以-------買賣的。 A 人民幣 B 美元 C 港元 D 日元 17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是-------。 A 法律特征與經濟特征 B 法律特征與書面特征 C 經濟特征與書面特征 D 經濟特征與權益特征 18、資本證券是指與--------直接有關的活動而產生的證券。 A 資金 B 金融投資 C 貨幣投資 D 項目投資 19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的-------業(yè)務。 A 政策性 B 公開市場操作 C 投資性 D 保值 20、股票實際上代表了股東對股份公司的-------。 A 產權 B 債權 C 物權 D 所有權 21、貼現債券通常在票面上-------，是一種折價發(fā)行的債券。 A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 標明折價 D 不標明折價 22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這 種債券叫--------。 A 單利債券 B 復利債券 C 貼現債券 D 累進利率債券 23、 債券利率在償還期內不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這種 債券叫------。 A 單利債券 B 復利債券 C 貼現債券 D 累進利率債券 24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與------ 掛鉤。 A. 市場利率 B 銀行貸款利率 C 同業(yè)折借利率 D 定期存款利率 25、債券根據券面形式，其中------是具有標準格式的債券。 A 實物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 電子債券 26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為------。 A 短期國債 B 中期國債 C 長期國債 C 無期國債 27、可以提前兌現的債券是------。 A 實物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 以上都不能 28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是 -------。 A依然是國家 B 政府 C 法院 D 只能是地方政府 29、以個人為目標的-------一般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。 A 流通國債 B 非流通國債 C 短期國債 D 中長期國債 30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是-------。 A 實物債券 B 本幣國債 C 外幣國債 D 實物國債 31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代初期，對個人發(fā)行的國庫 券比對單位發(fā)行的國庫券利率------。 A 高 B 低 C 等于 D 沒有關系 32、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在-----年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 33、國家重點建設債券發(fā)行過------次。 A 1 B 2 C 3 D 4 34、國家建設債券發(fā)行過------次。 A 1 B 2 C 3 D 4 35、特種國債是由國庫券派生而來的，一共發(fā)行過-----次。 A 1 B 2 C 3 D 4 36、保值是1989年嚴重的通貨膨脹是發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，所以 其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加---- 個百分點。 A 1 B 2 C 3 D 4 37、在我國，基本建設債券的發(fā)行主體不是------。 A 國務院 B 國家能源投資公司 C 國家原材料投資公司 D 鐵道部 38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔保的所發(fā)行的債券是-------。 A 政府證券 B 金融證券 C 信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D 一般公司發(fā)行的公司債券 39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨 便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是-----。 A 不動產抵押公司債 B 信用公司債 C 保證公司債 D 收益公司債 40、兼有債權和股權的雙重性質的公司債是------。 A 優(yōu)先股 B 可轉換公司債 C 收益公司債 D 信用公司債 41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用------ 表示。 A 美圓 B 德國馬克 C 英鎊 D 人民幣 42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種------關系。 A 債權關系 B 所有權關系 C 綜合權利關系 D 委托代理關系 43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質上是屬于------。 A 證券業(yè)的最高監(jiān)督機構 B 政府組織 C 民間組織 D 自律性組織 44、從橫向結構關系來看，證券市場可以分為------。 A 股票市場、債券市場和基金市場 B 發(fā)行市場和交易市場 C 國際市場和國內市場 D 有行市場和無形市場 45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于-----市場。 A 貨幣市場 B 資本市場 C 貸款市場 D 中長期信貸市場 46、資本市場可以分為---------。 A 證券市場和同業(yè)拆借市場 B 中長期信貸市場和證券市場 C 證券市場和回購市場 D 股票市場和債券市場 47、證券投資者參與證券投資的目不是---------。 A 參與公司管理 B 賺取市場差價 C 獲得高于銀行利息的收益 D 收購企業(yè) 48、股票在實質上代表了股東對股份公司的------。 A 產權 B 債券 C 物權 D 所有權 49、帳面價值又稱為------。 A 票面價值 B 股票凈值 C 清算價值 D 內在價值 50、封閉式基金的交易價格主要取決于--------。 A 基金總資產 B 供求關系 C 基金凈資產 D 基金負債 51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的-------按投資者的出資比例進行分配。 A 基金總資產 B 基金凈資產 C 可分配收益 D 基金資本金 52、在計算基金資產總值時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場 的------為準。 A 開盤價 B 收盤價 C 最高價 D 最低價 53、在下列幾種基金中，一般------的年管理費率最低。 A 債券基金 B 貨幣基金 C 股票基金 D 認股權證基金 54、基金持有人與托管人之間的關系是-------。 A 所有人與經營者的關系 B 經營與監(jiān)管的關系 C 持有與監(jiān)管的關系 D 委托與受托的關系 55、一個基金是否有效益主要是看------是否偏高。 A、管理費 B、托管費 C、運作費 D、宣傳費 56、又稱為單位信托基金的基金是------。 A、公司型基金 B、契約型基金 C、封閉式基金 D、開放式基金 57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現變現的需要，------ 一般在基金資產中保持一定比例的現金。 A、封閉式基金 B、開放式基金 C、國債基金 D、股票基金 58、實物期貨主要有---------等幾種類型。 A 外匯期貨 B 利率期貨 C 股票期貨 D有色金屬期貨 59. 其產生的領域分析，外匯風險大致可分為-------。 A 商業(yè)性匯率風險 B 國家性匯率風險 C 全球性匯率風險 D 區(qū)域性匯率風險 60. 據《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內幕信息的有-----。 A 公司分配股利或者增資的計劃 B 公司股權結構的重大變化 C 公司債務擔保的重大變更 D 上市公司收購的有關方案 61. 在存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務包括-------。 A 領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 B 負責ADR的注冊和過戶 C 負責保管ADR所代表的基礎證券 D負責對公司管理監(jiān)督 62、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監(jiān)督管理機構審批的事項有------。 A 設立或撤消分支機構 B 變更注冊資本 C增發(fā)資本 D 更換法定代表人 63、不是普通股股東享有的權利主要有------。 A 公司重大決策的參與權 B 選擇管理者 C 有優(yōu)先剩余資產分配權 D 優(yōu)先配股權 64、不是影響債券利率的因素有------。 A 籌資者資信 B 債券票面金額 C 籌資用途 D 借貸資金市場利率水平 65、債券和股票的不同點表現在------。 A 都有規(guī)定的償還期限 B 都屬于有價證券 C 都是籌資手段 D 收益率相互影響 66、下面不是流通國債的特點是------。 A 可自由轉讓 B 通常不記名 C 自由認購 D 無面值 67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金 是------。 A. 貨幣市場基金 B、黃金基金 C、衍生證券投資基金 D、平衡性基金 68、根據投資目標劃分的基金中，最常見的基金是------。 A、成長性基金 B、收入性基金 C、平衡性基金 D對沖基金 69、依據《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄------年以上。 A、5 B、10 C、15 D、20 70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，下列情況------ 時，基金也無權暫停估值。 A. 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 B. 出現巨額贖回的情形 C. 出現其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產 D. 基金管理人為降低管理費用而減少評估次數 二、多選擇題 1、按照性質分，證券分為 ------。 A 有價證券 B 無價證券 C 資本證券 D 貨幣證券 2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為-------。 A 商業(yè)性匯率風險 B 金融性匯率風險 C 全球性匯率風險 D 區(qū)域性匯率風險 3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量 的 ------。 A 商品 B 貨幣 C 利息收入 D 股息收入 4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等于取得這 種商品的所有權。下面屬于商品證券的有------。 A 提貨單 B 運貨單 C 倉庫棧單 D 存款單 5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括------。 A 銀行本票 B 銀行匯票 C 銀行支票 D 定期存單 6、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表著一定的財產所有權， 擁有證券就意味著享有財產的------的權利。 A 占有 B 收益 C 收益 D 處置 7、證券具有流通性，又稱為變現性。證券的流通是通過------實現的 A 承兌 B 貼現 C 交易 D 繼承 8、證券市場的橫向結構關系是由------等構成的。 A 債券市場 B 股票市場 C 發(fā)行市場 D 基金市場 9.、按照交割的時間，金融市場可以分為------。 A 貨幣市...
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